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　　1.下列對(duì)于場(chǎng)內(nèi)貨幣基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.申贖型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金的計(jì)息規(guī)則是“算頭不算尾”

　　B.交易型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金買賣的計(jì)息規(guī)則是“算頭不算尾”

　　C.交易型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金申贖的計(jì)息規(guī)則是“算尾不算頭”

　　D.交易兼申贖型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金的計(jì)息規(guī)則是“算頭不算尾”

　　2.基金管理人內(nèi)部控制有下列總體目標(biāo)()。

　�、�.形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

　�、�.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益

　�、�.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　Ⅳ.提高證券市場(chǎng)運(yùn)行效率

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.下列說(shuō)法正確的是()。

　�、�.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)

　�、�.審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項(xiàng)監(jiān)管原則

　�、�.公開(kāi)原則要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

　�、�.公平原則要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.所謂內(nèi)幕信息是指能夠影響證券價(jià)格的()。

　　A.內(nèi)部信息

　　B.內(nèi)部人信息

　　C.重要非公開(kāi)信息

　　D.以上都是

　　5.基金上市交易公告書主要披露下列事項(xiàng)()。

　�、�.基金募集情況與上市交易安排

　�、�.持有人戶數(shù)

　�、�.持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人

　　Ⅳ.基金財(cái)務(wù)狀況

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：

　　1.答案：D

　　解析：相對(duì)于普通貨幣市場(chǎng)基金，其申贖的資金使用效率較高。計(jì)息規(guī)則：“算頭不算尾”;交易型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金：買賣“算頭不算尾”;申贖“算尾不算頭”;交易兼申贖型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金：計(jì)息規(guī)則：“算尾不算頭”。

　　2.答案：C

　　解析：內(nèi)部控制的總體目標(biāo)如下：(一)保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形 成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念;(二)防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和 受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展;(三)確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

　　3.答案：D

　　解析：根據(jù)教材上冊(cè)第四章第1節(jié)基金監(jiān)管的基本原則，以上說(shuō)法均正確。

　　4.答案：C

　　解析：所謂內(nèi)幕信息，是指能夠影響證券價(jià)格的重要非公開(kāi)信息。

　　5.答案：D

　　解析：基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示等。

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