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　　1.證券包銷是指(　)。

　　A.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全的承銷方式

　　B.證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的方式

　　D.證券公司將證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　2.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價格。

　　A.累計投標(biāo)詢價方式　B.詢價方式　C.上網(wǎng)競價方式　D.協(xié)商定價方式

　　3.英國最具權(quán)威性的股票價格指數(shù)是(　)。

　　A.金融時報指數(shù)　B.日經(jīng) 225 股價指數(shù)　C.NASDAQ 指數(shù)　D.道瓊斯指數(shù)

　　4.契約型證券投資基金反映的是(　)。

　　A.所有權(quán)關(guān)系　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系　　C.委托代理關(guān)系　　D.信托關(guān)系

　　5.下列關(guān)于券商集合計劃的說法，不正確的是(　)。

　　A.流動性比基金差　　B.投資門檻比基金高

　　C.目標(biāo)客戶群體抗風(fēng)險能力相對較強

　　D.管理人的收入與其業(yè)績表現(xiàn)沒有直接關(guān)系

　　6.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是(　)。

　　A.基金　　B.銀行儲蓄存款　　C.銀行理財產(chǎn)品　　D.券商集合計劃

　　7.基金資產(chǎn)的所有者(　)

　　A.基金管理人　B.基金托管人　C.基金代銷機構(gòu)　D.基金份額持有人

　　8、下列哪項不屬于基金管理人必須履行的職責(zé)(　)。

　　A.辦理基金備案手續(xù)　　B.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

　　C.召集基金份額持有人大會　　D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　9.(　)是基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)。

　　A.投資管理業(yè)務(wù)　　B.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

　　C.基金行政業(yè)務(wù)　　D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　10.以下關(guān)于公司型基金的正確表述是(　)。

　　A.基金公司是獨立的法人機構(gòu)　　B.基金公司不是獨立的法人機構(gòu)

　　C.在國際上一定不是上市基金　　D.肯定是封閉基金

　　11.(　)一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。

　　A.封閉式基金　　B.公司型基金　　C.開放式基金　　D.契約型基食

　　12.以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為(　)。

　　A.收入型基金　　B.平衡型基金　　C.開放式基金　　D.增長型基金

　　13.根據(jù)中國證監(jiān)會對基基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，(　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。

　　A.50%　　B.60%　　C.70%　　D. 80%

　　14.ETF 聯(lián)接基金投資于目標(biāo) ETF 的資產(chǎn)不得低于(　)。

　　A.基金資產(chǎn)總值的 90%　　B.基金資產(chǎn)凈值的 90%

　　C.基金資產(chǎn)總值的 70%　　D.基金資產(chǎn)凈值的 70%

　　15.中國證監(jiān)會自收到開放式基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起(　)個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。

　　A. 3　　B. 5　　C. 10　　D. 15

　　16.封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200 人以上，基金管應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起(　)日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　A.5　　B. 10　　C.20　　D. 30

　　17.基金(　)是證券投資基金投資的起點。

　　A.募集　　B.交易　　C.登記　　D.贖回

　　18.基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其(　)適用不同的后端申購費率標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.持有數(shù)量　B.持有期限　C.持有金額　D.是個人投資者還是機構(gòu)投資者

　　19.開放式基金的認(rèn)購費用不得超過(　)。

　　A. 3%　　B. 2.5%　　C. 10%　　D. 5%

　　20.封閉式基金的認(rèn)購價格一般采用(　)元基金份額面值加計(　)元發(fā)售費用的方式加以確定。

　　A.1，0.01　　B.1，0.02　　C.10，0.1　　D.10，0.15

　　參考答案：

　　1-5DBADC 6-10 ADDAA

　　11-15 ADBBA 16-20 BADBA

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