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　　1.證券包銷是指(　)。

　　A.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全的承銷方式

　　B.證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

　　C.證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的方式

　　D.證券公司將證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

　　2.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式　B.詢價(jià)方式　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式　D.協(xié)商定價(jià)方式

　　3.英國(guó)最具權(quán)威性的股票價(jià)格指數(shù)是(　)。

　　A.金融時(shí)報(bào)指數(shù)　B.日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù)　C.NASDAQ 指數(shù)　D.道瓊斯指數(shù)

　　4.契約型證券投資基金反映的是(　)。

　　A.所有權(quán)關(guān)系　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系　　C.委托代理關(guān)系　　D.信托關(guān)系

　　5.下列關(guān)于券商集合計(jì)劃的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.流動(dòng)性比基金差　　B.投資門檻比基金高

　　C.目標(biāo)客戶群體抗風(fēng)險(xiǎn)能力相對(duì)較強(qiáng)

　　D.管理人的收入與其業(yè)績(jī)表現(xiàn)沒有直接關(guān)系

　　6.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是(　)。

　　A.基金　　B.銀行儲(chǔ)蓄存款　　C.銀行理財(cái)產(chǎn)品　　D.券商集合計(jì)劃

　　7.基金資產(chǎn)的所有者(　)

　　A.基金管理人　B.基金托管人　C.基金代銷機(jī)構(gòu)　D.基金份額持有人

　　8、下列哪項(xiàng)不屬于基金管理人必須履行的職責(zé)(　)。

　　A.辦理基金備案手續(xù)　　B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C.召集基金份額持有人大會(huì)　　D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　9.(　)是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A.投資管理業(yè)務(wù)　　B.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

　　C.基金行政業(yè)務(wù)　　D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　10.以下關(guān)于公司型基金的正確表述是(　)。

　　A.基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)　　B.基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　C.在國(guó)際上一定不是上市基金　　D.肯定是封閉基金

　　11.(　)一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過(guò)一定的法定程序延期。

　　A.封閉式基金　　B.公司型基金　　C.開放式基金　　D.契約型基食

　　12.以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為(　)。

　　A.收入型基金　　B.平衡型基金　　C.開放式基金　　D.增長(zhǎng)型基金

　　13.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，(　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。

　　A.50%　　B.60%　　C.70%　　D. 80%

　　14.ETF 聯(lián)接基金投資于目標(biāo) ETF 的資產(chǎn)不得低于(　)。

　　A.基金資產(chǎn)總值的 90%　　B.基金資產(chǎn)凈值的 90%

　　C.基金資產(chǎn)總值的 70%　　D.基金資產(chǎn)凈值的 70%

　　15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到開放式基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。

　　A. 3　　B. 5　　C. 10　　D. 15

　　16.封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200 人以上，基金管應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起(　)日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　A.5　　B. 10　　C.20　　D. 30

　　17.基金(　)是證券投資基金投資的起點(diǎn)。

　　A.募集　　B.交易　　C.登記　　D.贖回

　　18.基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其(　)適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.持有數(shù)量　B.持有期限　C.持有金額　D.是個(gè)人投資者還是機(jī)構(gòu)投資者

　　19.開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不得超過(guò)(　)。

　　A. 3%　　B. 2.5%　　C. 10%　　D. 5%

　　20.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格一般采用(　)元基金份額面值加計(jì)(　)元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。

　　A.1，0.01　　B.1，0.02　　C.10，0.1　　D.10，0.15

　　參考答案：

　　1-5DBADC 6-10 ADDAA

　　11-15 ADBBA 16-20 BADBA

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