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　　1、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括(　　)。

　　A.買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整倍數(shù)

　　B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制

　　D.投資者T日賣出基金份額后的資金當E1即可到賬

　　答案：D

　　2、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.招募說明書

　　C.客戶資料

　　D.內幕信息

　　答案：B

　　3、(　　)是指基金份額的登記過戶、存管和結算等業(yè)務活動。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問

　　答案：B

　　4、當貝塔系數(shù)(　)時，該投資組合的價格變動方向與市場一致。

　　A.大于0

　　B.等于0

　　C.小于0

　　D.小于等于0

　　參考答案：A

　　5、固定收益證券中常常是(　)付息一次。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每半年

　　D.每年

　　參考答案：C

　　6、國際證監(jiān)會組織認為，(　)的監(jiān)管，是對政府監(jiān)管的有益補充，其對市場運作和行為的了解更為深入，專業(yè)水平更高。

　　A.基金管理人內部

　　B.社會公眾

　　C.基金業(yè)行業(yè)自律組織

　　D.其他金融行業(yè)

　　參考答案：C

　　7、()，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

　　A、2005年

　　B、2006年

　　C、2007年

　　D、2008年

　　正確答案：C

　　答案解析：2007年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

　　8、我國《證券投資基金法》于()開始實施。

　　A、[2003年6月1日]

　　B、[2003年7月1日]

　　C、[2004年6月1日]

　　D、[2004年7月1日]

　　正確答案：C

　　答案解析：我囯《證券投資基金法》于2004年6月1日開始實施。

　　9、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間()工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　A、20個

　　B、7個

　　C、10個

　　D、3個

　　正確答案：A

　　答案解析：基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖基金回，管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　10、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并每()提供一次基金份額參考凈值。

　　A、1天

　　B、30秒

　　C、1分鐘

　　D、15秒

　　正確答案：D

　　答案解析：證券交易所在開市后根ETF據(jù)申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算15秒提并每供一次基金份額參考凈值。

　　11、ETF的建倉期不超過().

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、2個月

　　D、4個月

　　正確答案：B

　　答案解析：ETF建倉期不超過3個月。

　　12、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的()，為巨額贖回。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案：C

　　答案解析：開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。

　　13、基金管理人應當自基金合同生效之日起()月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

　　A、3個

　　B、6個

　　C、9個

　　D、12個

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

　　14、基金年度報告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A、3名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、10名

　　正確答案：D

　　答案解析：基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　15、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起()月內進行基金募集。

　　A、3個

　　B、12個

　　C、6個

　　D、36個

　　正確答案：C

　　答案解析：基金管理人應當自收到準予注冊文件之日6個月起內進行基金募集。

　　16、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()月內選任新基金托管人。

　　A、3個

　　B、12個

　　C、6個

　　D、24個

　　正確答案：C

　　答案解析：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當6個月在內選任新基金托管人。

　　17、作為基金份額持有人，代表基金份額()以上的持有人有權自行召集持有人大會。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10]%

　　D、[15%]

　　正確答案：C

　　答案解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集持有人大會。

　　18、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。

　　A、[5%]

　　B、[25%]

　　C、[10]%

　　D、[30%]

　　正確答案：B

　　答案解析：不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期長6個月于的投資人，應當將不低于贖回費總額25%的計入基金財產(chǎn)。

　　19、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的()時，為巨額贖回。

　　A、[5%]

　　B、[10]%

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　答案解析：《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　20、基金銷售機構的客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　正確答案：B

　　答案解析：基金銷售機構的客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至15少保年存。

　　21、基金銷售機構銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導。

　　A、4Cs

　　B、4Ps

　　C、5Ps

　　D、5Cs

　　正確答案：B

　　答案解析：基金銷售機構銷售基金產(chǎn)品一般4Ps以營銷理論為指導。

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