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　　1.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是(　)的目標(biāo)。

　　A.基金管理人的前臺

　　B.基金管理人中臺部門

　　C.基金管理人的后臺

　　D.投資、研究、銷售等部門

　　2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競爭

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　3.(　　)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.合規(guī)風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　4.基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括(　　)。

　　A.良好的客服形象

　　B.良好的技術(shù)

　　C.良好的客戶關(guān)系

　　D.良好的客戶體驗

　　5.基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時，以下做法正確的是(　　)。

　　A.向投資人做出保證最低收益的承諾

　　B.向投資人做出投資不受損失的承諾

　　C.妥善保管交易數(shù)據(jù)

　　D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)

　　6.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　7.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　8下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] C

　　9.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　10.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　11、 關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)

　　B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　C.對于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

　　12、 把某一項投資活動作為一個獨立的系統(tǒng)，在計算期內(nèi)，資金的收入與支出叫做(　)。

　　A.貨幣流量

　　B.資金流量

　　C.現(xiàn)金流量

　　D.資本流量

　　13、 下列關(guān)于回購協(xié)議的表述中，錯誤的是(　)。

　　A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為

　　B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

　　C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年

　　D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方

　　14、 下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.會對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響

　　B.會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低

　　C.每股收益和每股市價下降

　　D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項權(quán)益余額都保持不變

　　15、 可以在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行的期權(quán)是(　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.平價期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　16.關(guān)于ETF的風(fēng)險中，以下不會導(dǎo)致跟蹤誤差的是(　　)。

　　A.抽樣復(fù)制

　　B.現(xiàn)金留存

　　C.基金分紅

　　D.流動性

　　17.有效市場的最佳選擇是(　　)。

　　A.積極型管理

　　B.混合型管理

　　C.消極型管理

　　D.以上都不合適

　　18.(　　)是一個極端的假設(shè)，是對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度。

　　A.弱有效市場假設(shè)

　　B.半強有效市場假設(shè)

　　C.強有效市場假設(shè)

　　D.市場異常理論

　　19.以下關(guān)于投資決策委員會的說法錯誤的是(　　)。

　　A.是公司的非常設(shè)機(jī)構(gòu)

　　B.是公司最高的投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.只能定期舉行會議

　　D.討論和決定公司投資的重大問題

　　20.基金管理公司的核心競爭力體現(xiàn)在(　　)。

　　A.所管理的基金規(guī)模大小

　　B.從業(yè)人員的多少

　　C.注冊資本金大小

　　D.投資管理能力

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