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　　1(單選題)LOF與ETF的區(qū)別不包括()。

　　AETF一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、贖回交易通常只有大資金才能參與，而普通投資者就可以投資LOF BLOF的投資策略可以是主動(dòng)型，也可以是指數(shù)型，而ETF通常是主動(dòng)式投資管理 CLOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所申購(gòu)、贖回，而ETF通過(guò)交易所申購(gòu)、贖回 DLOF申購(gòu)、購(gòu)回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票

　　解析：正確答案”B“

　　2(單選題)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后()。

　　A7位 B5位 C8位 D6位

　　解析：正確答案”C“

　　ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

　　3(單選題)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18至()周歲具有完全民事行為能力的人。

　　A55 B60 C65 D70

　　解析：正確答案”D“

　　我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18至70周歲具有完全民事行為能力的人。

　　4(單選題)2014年8月施行的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》將我國(guó)基金類別分為()。

　　A股票基金、債券基金、保本基金、ETF B股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金 C股票基金、債券基金、平衡基金、貨幣市場(chǎng)基金 D股票基金、成長(zhǎng)基金、收益基金、指數(shù)基金

　　解析：正確答案”B“

　　5(單選題)對(duì)于不同類型的客戶信息的保管期限，基金管理部門有著不同的規(guī)定：基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于()。

　　A3年 B15年 C10年 D20年

　　解析：正確答案”D“

　　基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。

　　6(單選題)基金經(jīng)理任職要求具有()以上投資管理經(jīng)驗(yàn)。

　　A2年 B5年 C4年 D3年

　　解析：正確答案”D“

　　基金經(jīng)理任職要求具有3年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)。

　　7(單選題)有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A2 B3 C5 D7

　　解析：正確答案”B“

　　有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　8(單選題)刑罰執(zhí)行完畢未逾()，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

　　A1年 B2年 C3年 D5年

　　解析：正確答案”C“

　　刑罰執(zhí)行完畢未逾3年，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

　　9(單選題)證券投資基金的發(fā)展對(duì)金融業(yè)的影響，錯(cuò)誤的是()。

　　A為中小投資者拓寬了投資渠道 B完善金融體系 C與商業(yè)銀行形成絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系 D降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案”C“

　　10(單選題)我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為()。

　　A15-50年 B一般無(wú)期限 C15年 D5年

　　解析：正確答案”B“

　　我國(guó)開放式基金一般是無(wú)期限的，封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。

　　11(單選題)()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B法律風(fēng)險(xiǎn) C損失風(fēng)險(xiǎn) D操作風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案”A“

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　12(單選題)如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的()。

　　A管理人承擔(dān) B托管人承擔(dān) C投資者共同承擔(dān) D所有參與主體共同承擔(dān)

　　解析：正確答案”C“

　　證券投資基金實(shí)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則。基金投資者是基金的所有者。

　　13(單選題)一般來(lái)講，對(duì)于那些在業(yè)務(wù)處理過(guò)程中發(fā)揮作用大、影響范圍廣的()應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格控制。

　　A一般控制點(diǎn) B關(guān)鍵控制點(diǎn) C次要控制點(diǎn) D特設(shè)控制點(diǎn)

　　解析：正確答案”B“

　　14(單選題)()是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A公正性原則 B客觀性原則 C專業(yè)性原則 D協(xié)調(diào)性原則

　　解析：正確答案”B“

　　客觀性原則是合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　15(單選題)是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前。對(duì)其所進(jìn)行的入職必備知識(shí)和職業(yè)道德的教育。

　　A崗位教育 B崗前教育 C離崗教育 D崗后教育

　　解析：正確答案”B“

　　崗前教育是指在基金從業(yè)叢員就業(yè)上崗之前，對(duì)其所進(jìn)行的入職必備知識(shí)和職業(yè)道德的教育。

　　16(單選題)基金監(jiān)管從內(nèi)容上不涉及()。

　　A對(duì)基金信息披露的監(jiān)管 B對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 C對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管 D對(duì)基全高級(jí)管理人員的監(jiān)管

　　解析：正確答案”A“

　　基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管。

　　17(單選題)下列不是基金市場(chǎng)營(yíng)銷特征的有()

　　A持續(xù)性 B適用性 C規(guī)范性 D廣泛性

　　解析：正確答案”D“

　　基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征是規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性

　　18(單選題)國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有()。

　　A營(yíng)銷保險(xiǎn)策略 B固定比例投資組合保險(xiǎn)策略 C債券保險(xiǎn)策略 D股票保險(xiǎn)策略

　　解析：正確答案”B“

　　19(單選題)按照《基金法》的規(guī)定，以下()不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。

　　A參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) B按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會(huì) C分享基金財(cái)產(chǎn)收益 D隨時(shí)查閱基金資產(chǎn)狀況

　　解析：正確答案”D“

　　20(單選題)ETF的特點(diǎn)不包括()。

　　A被動(dòng)操作的指數(shù)型基金 B獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制 C一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度 DETF的復(fù)制效果不好

　　解析：正確答案”D“

　　ETF的3個(gè)特點(diǎn):被動(dòng)操作的指數(shù)型基金;獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制;一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。

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