點(diǎn)擊查看：2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提分練習(xí)題匯總

　　1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專(zhuān)業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的(　　)。

　　A.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

　　B.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

　　C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

　　D.“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

　　2.(　　)需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場(chǎng)察看、聽(tīng)取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。

　　A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.日常檢查

　　C.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　D.年度檢查

　　3.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在(　　)的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.內(nèi)幕信息

　　B.法律法規(guī)

　　C.職業(yè)道德

　　D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　4.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的途徑不包括(　　)。

　　A.建立組織機(jī)制

　　B.運(yùn)用管理方法

　　C.實(shí)施操作程序與控制措施

　　D.分散化投資

　　5.下列不屬于促銷(xiāo)策略的是(　　)。

　　A.派發(fā)各種宣傳資料

　　B.基金產(chǎn)品推介會(huì)

　　C.費(fèi)率打折

　　D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

　　6.在忠誠(chéng)敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到(　　)。

　　A.不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

　　B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　D.抵制來(lái)自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾

　　7.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的(　　)原則。

　　A.審慎性

　　B.全面性

　　C.適時(shí)性

　　D.合規(guī)性

　　8.(　　)不可以開(kāi)立基金賬戶。

　　A.16歲個(gè)體小王

　　B.17歲在讀大學(xué)生

　　C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生

　　D.65歲退休干部小李

　　9.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括(　　)。

　　A.為客戶服務(wù)

　　B.對(duì)單位負(fù)責(zé)

　　C.為行業(yè)爭(zhēng)光

　　D.以上全部

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從(　　)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金托管費(fèi)

　　C.基金交易費(fèi)用

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)用

　　11.公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括(　　)。

　　A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)��?lái)的客戶

　　B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)

　　C.對(duì)客戶或?qū)��?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為

　　D.代表客戶履行職責(zé)的行為

　　12.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售客戶服務(wù)的具體方式，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.自動(dòng)傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料

　　B.通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時(shí)隨地獲得服務(wù)

　　C.電話服務(wù)中心通常以計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，并開(kāi)辟人工坐席與語(yǔ)音系統(tǒng)

　　D.講座、推介會(huì)和座談會(huì)的參與者較多，不能為投資者提供面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)

　　13.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括(　　)。

　　A.檢查公司的財(cái)務(wù)

　　B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

　　C.列席股東大會(huì)會(huì)議

　　D.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

　　14.(　　)針對(duì)直接關(guān)系型群體。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.陌生拜訪法

　　D.電話約訪法

　　15.業(yè)務(wù)管理部門(mén)中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是(　　)。

　　A.職業(yè)操守

　　B.職業(yè)道德

　　C.職業(yè)技能

　　D.職業(yè)目標(biāo)

　　16.客戶服務(wù)部門(mén)提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括(　　)。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

　　C.客戶情緒體驗(yàn)

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　17.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.各部門(mén)主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

　　C.行業(yè)自律

　　D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　18.投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)(　　)的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金合同

　　C.基金招募說(shuō)明書(shū)

　　D.基金臨時(shí)公告

　　19.(　)原則是基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A.獨(dú)立性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.成本效益

　　20.依據(jù)《證券投資基金法》和(　　)及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷(xiāo)售適用性管理制度，做好銷(xiāo)售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)基金銷(xiāo)售行為的管理。

　　A.《證券法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

　　D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　參考答案：

　　1-5 BCCDD6-10 BCBDA

　　11-15 DDCAA16-20 CCBCC

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