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　　第十一章 基金的投資交易與結(jié)算

　　1.下列關(guān)于凈額結(jié)算原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.凈額結(jié)算又稱差額清算，分為雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算

　　B.雙邊凈額結(jié)算將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵

　　C.多邊凈額結(jié)算將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵

　　D.在引入共同對(duì)手方的情況下，計(jì)算該結(jié)算參與人相對(duì)于共同對(duì)手方的雙邊凈額結(jié)算結(jié)果也相當(dāng)于實(shí)現(xiàn)了多邊凈額結(jié)算

　　答案：C

　　2.下列選項(xiàng)中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)的交易制度的是()。

　　A.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

　　B.做市商制度

　　C.共同對(duì)手方制度

　　D.結(jié)算代理制度

　　答案：C

　　3.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按()元收取;B股每股交易傭金不足1美元的，按()美元收取。

　　A.4;1

　　B.5;1

　　C.4;0

　　D.5：0

　　答案：B

　　4.下列關(guān)于證券交易印花稅的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.由中國(guó)結(jié)算公司在同投資者辦理交收的過(guò)程中代為扣收

　　B.由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

　　C.只對(duì)受讓方按1‰征收，對(duì)出讓方不再征收

　　D.上海證券交易所和深圳證券交易所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相同

　　答案：B

　　5.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人

　　B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立

　　C.機(jī)構(gòu)為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)

　　D.機(jī)構(gòu)設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)

　　答案：D

　　6.我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)實(shí)行了貨銀對(duì)付制度的有()。

　　Ⅰ.權(quán)證

　�、�.ETF

　　Ⅲ.A股

　�、�.基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列關(guān)于中央結(jié)算公司的職能的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ.為市場(chǎng)的發(fā)行人、投資人等各類參與主體提供國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券

　　Ⅱ.負(fù)責(zé)維護(hù)中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的正常運(yùn)行

　�、�.為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)

　　Ⅳ.為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　8.托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是()。

　�、�.具備安全保管資產(chǎn)的條件

　�、�.最近5年沒(méi)有收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　�、�.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

　�、�.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.回購(gòu)是銀行間債券市場(chǎng)的交易品種，下列說(shuō)法正確的是()。

　�、�.回購(gòu)分為質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)

　�、�.買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)的主要區(qū)別在于標(biāo)的券的所有權(quán)歸屬不同

　�、�.首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息是指買斷式回購(gòu)中，回購(gòu)債券自上次付息日至首期結(jié)算日為止累計(jì)的按百元面值計(jì)算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息

　�、�.到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息是指買斷式回購(gòu)中，回購(gòu)債券白上次付息日至首期結(jié)算日為止累計(jì)的按百元面值計(jì)算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　10.下列選項(xiàng)中.采用托管人結(jié)算模式的托管資產(chǎn)類型的有()。

　�、�.證券投資基金

　�、�.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　Ⅳ.信托計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

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