點擊查看：2018年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)題匯總

　　1.按照( ) 的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易標(biāo)的物

　　C.交易方式

　　D. 交割期限

　　2.公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括( )。

　　A.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/P>

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.被依法取消基金管理資格

　　D. 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　3.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益

　　B.參與分配后清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　D. 進(jìn)行基金財產(chǎn)清算

　　4.基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動包括( )。

　　A.上市交易的股票

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D. 向基金管理人、基金托管人出資

　　5.合規(guī)獨立性最重要的是( )。

　　A.部門獨立性

　　B.機制獨立性

　　C:問責(zé)獨立性

　　D. 以上都不對

　　參考答案：

　　1.答案:B

　　解析: 按照交易標(biāo)的物的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

　　2.答案:A

　　解析: 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由包括：被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。

　　3.答案:D

　　解析: 基金份額持有人享有以下權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2) 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6) 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、 基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　4.答案:A

　　解析: 基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：承銷證券;違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;向基金管理人、基金托管人出資;從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

　　5.答案:A

　　解析: 合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責(zé)等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最為重要。

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