點(diǎn)擊查看：2018年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)題匯總

　　1.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 公募基金的基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)臨時(shí)表決

　　B. 公募基金的基金份額持有人負(fù)責(zé)召集大會(huì)的，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　C. 基金合同可以約定基金份額持有人大會(huì)是否設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

　　D. 契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況而定是否設(shè)置持有人大會(huì)

　　2.職業(yè)道德的作用有()。

　�、裾{(diào)整職業(yè)關(guān)系Ⅱ提升職業(yè)素質(zhì)Ⅲ促進(jìn)行業(yè)發(fā)展Ⅳ消除職業(yè)矛盾

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.關(guān)于私募基金托管，以下描述正確的是()。

　　A. 除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

　　B. 若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

　　C. 私募基金必須由基金托管人托管

　　D. 私募基金的托管人可以是基金管理人的股東

　　4.某基金管理公司的銷(xiāo)售人員，離職后將基金管理公司的客戶清單帶走，供自己在新的工作中參考，對(duì)該行為，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 該銷(xiāo)售人員未經(jīng)公司同意，侵害公司的利益，違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求

　　B. 即使該銷(xiāo)售人員未向他人泄露該信息，也違反保守秘密的職業(yè)道德要求

　　C. 如果該銷(xiāo)售人員未向他人泄露了相關(guān)信息，則不違反保守秘密的職業(yè)道德要求

　　D. 如果該銷(xiāo)售人員向他人泄露了相信息，則違反了保守秘密的職業(yè)道德要求

　　5.金融資產(chǎn)一般可以分為()。

　　A. 票據(jù)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

　　B. 票據(jù)類金融資產(chǎn)和債券類金融資產(chǎn)

　　C. 債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

　　D. 債券類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

　　參考答案：

　　1.答案：D

　　解析：“契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況而定是否設(shè)置持有人大會(huì)”干擾項(xiàng);不存在。

　　2.答案：A

　　解析：調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　3.答案：A

　　解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管�；�金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

　　4.答案：B

　　解析：?jiǎn)T工離職帶走名單或信息，如不公開(kāi)不違反保守秘密，但違反忠誠(chéng)盡責(zé)的要求。

　　5.答案：C

　　解析：金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)兩類。

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