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　　第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制

　　1.2001年9月，我國第一只開放性基金——()誕生，標志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變。

　　A.華夏基金

　　B.華安創(chuàng)新

　　C.博時基金

　　D.中歐

　　答案：B

　　2.基金管理人的()是其他所有風險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)。

　　A.內(nèi)部環(huán)境

　　B.目標設(shè)定

　　C.事項結(jié)構(gòu)

　　D.風險評估

　　答案：A

　　3.下列判斷有誤的是()。

　　A.信息不對稱是市場存在的基礎(chǔ)

　　B.基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系

　　C.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

　　D.基金管理人、基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　答案：D

　　4.基金管理人會計系統(tǒng)控制應(yīng)()。

　　Ⅰ.建立憑證制度

　�、�.建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系

　�、�.建立復(fù)核制度

　�、�.制定完善的會計檔案保管和財務(wù)交接制度

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　5.下列說法正確的是()。

　�、�.基金管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當分別由不同人員保管

　�、�.計算機交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序應(yīng)當嚴格規(guī)范

　�、�.電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)當實行定期查驗制度

　　Ⅳ.重要數(shù)據(jù)應(yīng)當異地備份并且長期保存

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　6.下列說法正確的是()。

　�、�.信息披露是基金管理人必須履行的義務(wù)

　�、�.信息披露可能對證券市場價格和投資者行為產(chǎn)生重大影響

　　Ⅲ.對信息披露出現(xiàn)失誤的相關(guān)人員追究責任

　�、�.不得泄露未公開信息

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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