點(diǎn)擊查看：2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題及答案匯總

　　第十三章 基金管理人的合規(guī)管理

　　1.基金公司督察長是基金公司的高級管理人員并直接向()負(fù)責(zé)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.以上都不是

　　答案：B

　　2.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A.督察長

　　B.總經(jīng)理

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.董事會

　　答案：A

　　3.對基金公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主體責(zé)任的是()。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.督察長

　　答案：C

　　4.合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容是()。

　　A.基金法律法規(guī)

　　B.公司員工守則和業(yè)務(wù)合規(guī)制度

　　C.案例警示教育

　　D.以上都是

　　答案：D

　　5.下列關(guān)于基金公司投資人員利用未公開信息進(jìn)行基金投資的表述中.錯誤的是()。

　　A.市場存在信息不對稱導(dǎo)致掌握更多信息一方能夠牟利

　　B.該行為違背了保護(hù)基金持有人利益的基本原則

　　C.該行為屬于個人道德風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任僅由個人承擔(dān)

　　D.缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便

　　答案：C

　　6.合規(guī)管理部門的職責(zé)包括()。

　�、�.制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　�、�.審核評價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性

　�、�.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

　�、�.決定公司的合規(guī)管理部門的設(shè)置和職能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.存在特殊情況時，監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)屬于特殊情況的是()。

　�、�.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事會進(jìn)行交涉

　�、�.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊報(bào)表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

　　Ⅲ.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

　　Ⅳ.當(dāng)董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進(jìn)行交涉

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　8.關(guān)于經(jīng)理層人員，說法正確的有()。

　�、�.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)

　�、�.熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)

　�、�.構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告途徑的清晰、完整

　�、�.可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.基金管理人合規(guī)文化建設(shè)的主要內(nèi)容是()。

　�、�.管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

　　Ⅱ.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門之間的信息交流和資源共享

　�、�.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制

　　Ⅳ.積極推行全員合規(guī)理念

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　10.基金管理人的合規(guī)管理是指下列()行為。

　�、�.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度

　　Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制

　�、�.培育合規(guī)文化

　　Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關(guān)

了解2018基金最新資訊

下載2套仿真內(nèi)部資料

下載各科歷年真題試卷

了解基金考試全年安排

基金從業(yè)萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題匯總

　　2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》測試題匯總

　　2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題匯總