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　　第十一章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　1.下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項(xiàng)是()。

　　A.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

　　B.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體制、報(bào)告路徑、決策機(jī)制等幾個(gè)方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

　　C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益

　　D.公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離的制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

　　答案：C

　　2..“基金董事、監(jiān)事之外所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是()。

　　A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

　　B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　　C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

　　答案：B

　　3.下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項(xiàng)是()。

　　A.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

　　B.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體制、報(bào)告路徑、決策機(jī)制等幾個(gè)方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

　　C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益

　　D.公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離的制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

　　答案：C

　　4.“基金董事、監(jiān)事之外所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是()。

　　A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

　　B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　　C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

　　答案：B

　　5.()對有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.管理層

　　D.董事會、管理層到全體員工

　　答案：A

　　6.下列屬于基金公司董事會履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的有()。

　�、�.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)

　�、�.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

　�、�.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估意見

　�、�.組織各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有()。

　�、�.制度和流程風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.人力資源風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅴ.新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.道德風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　答案：B

　　8.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有()。

　�、�.基金公司應(yīng)該建立清晰的報(bào)告監(jiān)測體系，對風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控

　�、�.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率和事件的影響來確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要明確風(fēng)險(xiǎn)等級、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果

　�、�.根據(jù)已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級別，制定相應(yīng)的控制措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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