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　　第八章 投資交易管理

　　1.在《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中，上海證券交易所對(duì)于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，下列表述正確的是()。

　　A.在上海證券交易所上市交易超過2個(gè)月

　　B.股東人數(shù)不少于3000人

　　C.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少2億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　D.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　答案：D

　　2.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給()，其他指令被分發(fā)給()。

　　A.基金經(jīng)紀(jì)人;交易員

　　B.交易員;基金經(jīng)紀(jì)人

　　C.基金經(jīng)理;交易員

　　D.交易員;基金經(jīng)理

　　答案：C

　　3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理主要體現(xiàn)在()過程中。

　　A.交易規(guī)定的執(zhí)行

　　B.投資策略的制定

　　C.交易行為的監(jiān)管

　　D.交易規(guī)定的執(zhí)行和交易行為的監(jiān)控

　　答案：D

　　4.旨在使市場(chǎng)影響最小化的同時(shí)提供一個(gè)平均執(zhí)行價(jià)格的算法交易策略是()。

　　A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

　　B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

　　C.跟量算法

　　D.執(zhí)行缺口算法

　　答案：B

　　5.下列關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人區(qū)別的說法中，正確的是()。

　　A.經(jīng)紀(jì)人在市場(chǎng)中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易

　　B.經(jīng)紀(jì)人是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者

　　C.經(jīng)紀(jì)人不參與到交易中

　　D.做市商的利潤(rùn)主要來自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金

　　答案：C

　　6.證券市場(chǎng)的交易機(jī)制中包含的市場(chǎng)有()。

　�、�.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

　�、�.經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)

　　Ⅲ.發(fā)行市場(chǎng)

　�、�.流通市場(chǎng)

　�、�.指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　7.下列有關(guān)買空交易和賣空交易的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　�、�.在我國(guó)，保證金交易被稱為“融資融券”

　�、�.融券即投資者借入資金購(gòu)買證券，也叫買空交易

　　Ⅲ.融資即投資者借入證券賣出，也稱賣空交易

　　Ⅳ.融資業(yè)務(wù)即投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　8.基金投資交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在()。

　�、�.投資交易過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.市價(jià)暴露風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅴ

　　答案：D

　　9.下列說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.美國(guó)紐約證券交易所中的多元做市商，同時(shí)也充當(dāng)了經(jīng)紀(jì)人的角色

　�、�.如果投資者的買賣報(bào)價(jià)能夠滿足成交條件，那么做市商就不會(huì)動(dòng)用自己的自有資金或證券，而是直接促成交易，除非做市商自己的報(bào)價(jià)要優(yōu)于投資者的報(bào)價(jià)

　�、�.如果投資者的報(bào)價(jià)無法完成交易，這時(shí)做市商就會(huì)發(fā)揮“做市”的職能，用自有資金或證券促成交易，在維持證券價(jià)格穩(wěn)定的同時(shí)保持市場(chǎng)流動(dòng)性

　　Ⅳ.作為經(jīng)紀(jì)人，他們應(yīng)該執(zhí)行自己客戶的指令，使得客戶的證券能在最合適的價(jià)格成交：但作為做市商，他們又希望能以較低的價(jià)格買入證券，再以較高的價(jià)格賣出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　10.下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的說法中，正確的有()。

　�、�.指令驅(qū)動(dòng)的核心就是買方下達(dá)購(gòu)買指令，包括購(gòu)買數(shù)量和相應(yīng)價(jià)格.賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易

　�、�.指令驅(qū)動(dòng)的交易原則有價(jià)格優(yōu)先原則和地點(diǎn)優(yōu)先原則

　�、�.價(jià)格優(yōu)先原則是指較低的買入價(jià)格總是優(yōu)于較高的買入價(jià)格。而較高的賣出價(jià)格總是優(yōu)于較低的賣出價(jià)格

　�、�.指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)不同的交易指令，經(jīng)紀(jì)人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會(huì)根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：D

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