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　　第八章 基金客戶和銷售機構

　　1.按規(guī)定能夠辦理基金開戶的個人投資者是()周歲的自然人。

　　A.18～70

　　B.16～18

　　C.16～70

　　D.以上都不是

　　答案：C

　　2.分析投資者的真實需求的重點是研究投資者的()。

　　A.風險偏好

　　B.投資規(guī)模

　　C.流動性和安全性要求

　　D.以上都是

　　答案：D

　　3.證券公司代銷基金具有下列()特點。

　　Ⅰ.傳統(tǒng)股票投資者轉為基金投資者的首選

　�、�.網(wǎng)點較多

　�、�.客戶經(jīng)理專業(yè)服務較好

　�、�.推動股票經(jīng)紀客戶向基金投資者轉化有動力

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　4.獨立第三方銷售公司代銷基金具有下列()特點。

　　Ⅰ.與國外成熟的體系有一定差距

　�、�.各類第三方銷售機構之間存在較大差距

　　Ⅲ.銷售各種基金產(chǎn)品

　�、�.客戶可得到相對客觀的信息和投資建議及優(yōu)質(zhì)服務

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　5.《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括以下幾個方面，下列說法正確的是()。

　�、�.未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議.基金銷售機構不得辦理基金的銷售

　　Ⅱ.基金銷售機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售業(yè)務

　�、�.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構不可以辦理基金的銷售業(yè)務

　�、�.基金銷售機構應與其他基金銷售機構在銷售協(xié)議中明確投資身份資料的提供內(nèi)容及客戶風險等級劃分職責

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　6.基金銷售機構需進行嚴格的賬戶管理，下列說法正確的是()。

　�、�.禁止任何單位或個人挪用基金銷售結算資金，但經(jīng)證監(jiān)會批準的情況下除外

　　Ⅱ.相關機構破產(chǎn)或清算時，基金銷售結算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

　　Ⅲ.涉及基金銷售結算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自有財產(chǎn)

　�、�.基金銷售結算專用賬戶是指基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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