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2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題及答案(7)

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  第七章 基金的信息披露

  1.封閉期的收益公告是指貨幣市場基金的基金合同生效后,基金管理人于開始辦理基金份額申購或者贖回(),在中國證監(jiān)會指定的報刊和基金管理人網(wǎng)站上披露截至()的基金資產(chǎn)凈值。

  A.當(dāng)日;當(dāng)日

  B.當(dāng)日;前一日

  C.次日;當(dāng)日

  D.次日;前一日

  答案:B

  2.在季度報告中的投資組合報告中,貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)基金資產(chǎn)偏離度絕對值在()的次數(shù)。

  A.0.25%~0.5%

  B.0.5%~0.75%

  C.0.75%~l%

  D.以上都不是

  答案:A

  3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起()內(nèi),編制完成基金半年度報告。并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上。

  A.7日

  B.14日

  C.30日

  D.60日

  答案:D

  4.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi),編制并披露臨時報告書。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  答案:B

  5.基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計(jì)算方式,一般需經(jīng)()認(rèn)可后公告,修改ETF份額參考凈值計(jì)算方式,需經(jīng)()認(rèn)可后公告。

  A.證券交易所;證券業(yè)協(xié)會

  B.證券交易所:證券交易所

  C.證券業(yè)協(xié)會:證券交易所

  D.證券業(yè)協(xié)會;證券業(yè)協(xié)會

  答案:B

  6.基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下方面()。

  Ⅰ.有利于投資者的價值判斷

 、.有利于防止利益沖突與利益輸送

  Ⅲ.有利于提高證券市場的效率

 、.能有效防止信息濫用

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  7.基金信息披露在內(nèi)容上應(yīng)遵循下列基本原則()。

 、.真實(shí)性原則

  Ⅱ.準(zhǔn)確性原則

 、.完整性原則

 、.及時性原則

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  8.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失是基金信息披露的禁止行為之一,下列說法正確的是()。

 、.投資者應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險承受能力,審慎選擇基金品種,即所謂的“買者自慎”

  Ⅱ.一般情況下,管理人可以受托管理基金資產(chǎn),托管人可以受托保管基金資產(chǎn)

 、.托管人可以替代投資者承擔(dān)基金投資的盈虧

  Ⅳ.對于基金信息披露義務(wù)人而言,他沒有承諾收益的能力,也不存在承擔(dān)損失的可能

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  答案:D

  9.下列關(guān)于基金管理人的信息披露義務(wù)所涉及的時間,說法正確的是()。

 、.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方證監(jiān)局備案

 、.管理人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間等事項(xiàng)

 、.ETF上市交易后,其管理人應(yīng)在每日開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單

 、.在每季結(jié)束后20個工作日內(nèi),在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  10.下列屬于招募說明書的主要披露事項(xiàng)的是()。

  Ⅰ.基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

 、.基金份額的發(fā)售日期、價格、費(fèi)用和期限

  Ⅲ.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱

  Ⅳ.基金資產(chǎn)的估值

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

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課程類別 主講老師 必會考點(diǎn)
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會考點(diǎn)精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計(jì)567課時
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