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　　第六章 基金的募集、交易與登記

　　1.中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起()內做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　答案：C

　　2.基金管理人應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起()內進行基金份額的發(fā)售。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　答案：C

　　3.基金募集期限屆滿開放式基金合同生效需滿足募集金額不少于()人民幣。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.以上都不是

　　答案：C

　　4.投資者申購基金成功后，登記機構一般在()日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者在()日起有權贖回該部分的基金份額。

　　A.T;T+1

　　B.T+1;T+2

　　C.T+1;T+1

　　D.T+2;T+2

　　答案：B

　　5.開放式基金的凈認購金額是()。

　　A.認購金額-認購費用

　　B.認購金額+認購費用

　　C.認購金額÷認購費率

　　D.以上都不是

　　答案：A

　　6.基金募集一般經過下列步驟()。

　　Ⅰ.申請

　�、�.注冊

　　Ⅲ.發(fā)售

　�、�.基金合同生效

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　7.我國開放式基金的認購費率是()。

　�、�.股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過1.5%

　�、�.債券型基金的認購費率通常在1%以下

　　Ⅲ.貨幣型基金一般認購費為0

　�、�.基金托管人針對不同類型的開放式基金、不同認購金額等設置不同的認購費率

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　8.下列對于封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則，理解有誤的是()。

　�、�.買賣方向相同、申報價格相同的，后申報者優(yōu)于先申報者

　�、�.較高價格的賣出申報優(yōu)先于較低價格的賣出申報

　　Ⅲ.較高價格的買進申報優(yōu)先于較低價格的買進申報

　�、�.較低價格的買進申報優(yōu)先于較高價格的買進申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　9.ETF基金份額上市交易有下列()規(guī)則。

　�、�.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　Ⅱ.實行價格漲跌幅10%限制

　�、�.基金買入申報數量為100份或其整數倍

　�、�.申報價格最小變動單位為0.001元

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　10.基金注冊登記機構的主要職責是()。

　�、�.建立并管理投資者基金份額賬戶

　�、�.負責基金份額登記，確認基金交易

　�、�.發(fā)放紅利

　�、�.建立并保管基金投資者名冊

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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