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　　第四章 證券投資基金的監(jiān)管

　　1.我國基金市場的監(jiān)管主體是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.以上都是

　　答案：A

　　2.證券交易所依法擁有對()的職責(zé)。

　　A.基金份額上市交易監(jiān)管

　　B.基金投資行為監(jiān)管

　　C.基金市場的自律管理

　　D.以上都是

　　答案：D

　　3.設(shè)立基金管理公司的擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)不少于()，并應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

　　A.5人

　　B.10人

　　C.15人

　　D.30人

　　答案：C

　　4.在公司、股東以及公司員丁的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障()的利益。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理公司

　　C.基金公司股東

　　D.基金公司員工

　　答案：A

　　5.公開募集基金包括()。

　　A.向不特定對象募集資金

　　B.向特定對象募集資金累計超過200人

　　C.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　D.以上都是

　　答案：D

　　6.基金監(jiān)管具有以下()特征。

　�、�.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

　�、�.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　Ⅲ.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　�、�.監(jiān)管主體及權(quán)限具有法定性

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　7.基金監(jiān)管目標(biāo)包括以下()方面。

　　Ⅰ.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　�、�.規(guī)范證券投資基金活動

　�、�.促進(jìn)證券投資基金的健康發(fā)展

　�、�.監(jiān)管主體及權(quán)限具有法定性

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　8.下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.基金監(jiān)管體制是指基金監(jiān)管活動主體及其職權(quán)的制度體系

　�、�.基金監(jiān)管內(nèi)容是指基金監(jiān)管具體對象

　�、�.基金監(jiān)管方式是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式

　�、�.狹義的監(jiān)管方式包括市場準(zhǔn)人監(jiān)管

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.中國證監(jiān)會依法履行的職責(zé)不包括()。

　　Ⅰ.辦理非公開募集基金的登記備案

　�、�.辦理基金備案

　　Ⅲ.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則

　�、�.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　10.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。

　　Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)

　�、�.根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算交割

　�、�.復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值

　�、�.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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