點擊查看：2018年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題練習(xí)匯總

　　1.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后( )內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告。

　　A.30日

　　B.15個工作日

　　C.90日

　　D.60日

　　參考答案：C

　　2.基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )

　　A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整

　　B.確�；�金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

　　C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)

　　D.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營, 規(guī)范運作的經(jīng)營思想

　　參考答案：C

　　3.以下投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是( )

　　A.向投資者揭示證券市場風(fēng)險，警示投資者“買者自負(fù)”

　　B.對異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

　　C.了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力以及風(fēng)險偏好等情況

　　D.將本機(jī)構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

　　參考答案：C

　　4.關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，以下表述正確的是( )

　　A.采用金額認(rèn)購方式

　　B.只能采用前端收費模式

　　C.都收取認(rèn)購費用

　　D.采用份額認(rèn)購方式

　　參考答案：A

　　5.關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是( )。

　　I、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　�、颉⒒�金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險承受能力匹配的方法

　　III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

　　Ⅳ、基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　參考答案：A

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