11.基金銷售機(jī)構(gòu)是( )機(jī)構(gòu)。

　　A.直接募集

　　B.間接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　【答案及解析】C

　　受托募集機(jī)構(gòu)是指基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　12.我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在( )登記成為基金管理人。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案及解析】B

　　我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。

　　13.銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下( )條件。

　　A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　B.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

　　C.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)

　　D.以上都對(duì)

　　【答案及解析】D

　　14.目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括( )等。

　　A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司

　　B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　15.股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的( )作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。

　　A.資本和收入

　　B.資產(chǎn)價(jià)值和收入

　　C.資本和資產(chǎn)價(jià)值

　　D.以上都不對(duì)

　　【答案及解析】B

　　股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。

　　16.基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)( )等相關(guān)責(zé)任。

　　A.特定對(duì)象確定

　　B.投資者適當(dāng)性審查

　　C.基金推介及合格投資者確認(rèn)

　　D.以上都對(duì)

　　【答案及解析】D

　　基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

　　17.實(shí)務(wù)中( )通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。

　�、�.信托計(jì)劃 Ⅱ.資管計(jì)劃

　　Ⅲ.契約型基金 Ⅳ.公司型基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。

　　18.對(duì)于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是( )人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　【答案及解析】C

　　目前，我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超過50人。

　　19.如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成( )。

　　A.公開發(fā)行

　　B.非公開發(fā)行

　　C.成功發(fā)行

　　D.未成功發(fā)行

　　【答案及解析】A

　　如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成公開發(fā)行。

　　20基金拆分主要包括( )。

　　A.收益權(quán)拆分和分配權(quán)拆分

　　B.份額拆分和收益權(quán)拆分

　　C.份額拆分和分配權(quán)拆分

　　D.收益權(quán)拆分和風(fēng)險(xiǎn)拆分

　　【答案及解析】B

　　基金拆分主要包括份額拆分和收益權(quán)拆分。

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