點(diǎn)擊查看:2018基金從業(yè)《證券投資基金》備考試題匯總
1.申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu),申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A:設(shè)有專門管理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu),申請(qǐng)和贖回業(yè)務(wù)的部門
B:有足夠的熟悉開(kāi)放式基金的專門人員
C:有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)
D:有安全、高效的辦理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施
E:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
[答] A B C D E
2.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托,開(kāi)辦以下業(yè)務(wù)( )。
A:建立并管理投資人的基金單位帳戶
B:負(fù)責(zé)基金單位的注冊(cè)登記
C:確認(rèn)基金交易
D:代發(fā)紅利
E:保管基金投資人的名冊(cè)
[答] A B C D E
向基金投資人提供各種文件和資料
3下列( )規(guī)定只由開(kāi)放式基金的基金管理人履行。
A:依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案
B:編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告
C:辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
D:計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值
E:向基金投資人提供各種文件和資料
[答] A B C E
4.下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。
A:基金管理人將本基金投資于其他基金
B:基金管理人從事證券信用交易
C:基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資
D:基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)
E:基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
[答] A B C D E
基金公司信息披露前,泄露有關(guān)的信息
5基金托管人禁止下列的( )行為。
A:從事基金投資
B:挪用基金資產(chǎn)
C:基金公司信息披露前,泄露有關(guān)的信息
D:監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
[答] B C
6基金持有人大會(huì)可以由( )召集。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:代表10%以上基金分額的基金持有人
D:基金主要發(fā)起人
[答] A B C D
7.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。
A:基金代銷機(jī)構(gòu)
B:基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C:基金咨詢機(jī)構(gòu)
D:基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
E:會(huì)計(jì),律師和審計(jì)事務(wù)所
[答] A B C D E
8基金管理人更換程序?yàn)? )。
A:提名
B:決議
C:公告
D:批準(zhǔn)
[答] A B C D
9:更換基金管理人時(shí),新任基金管理人可以由( )提名。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:基金發(fā)起人
C:中國(guó)人民銀行
D:基金托管人
[答] A D
10.基金管理人退任的條件( )。
A:基金管理人解散,依法被撤消,破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的
B:基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的
C:代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的
[答] A B C D
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