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  1[單選題] 最適用于清算價值法進行估值的企業(yè)是(  )。

  A.某正常持續(xù)運營中的機械制造企業(yè)

  B.某資不抵債、經(jīng)營停滯的有色金屬開采企業(yè)

  C.某經(jīng)營良好的商業(yè)零售企業(yè)

  D.某軟件開發(fā)企業(yè)

  2[單選題] 關于政府引導基金,下列表述錯誤的是(  )。

  A.直接參與企業(yè)投資和管理

  B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制

  C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應,增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

  D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中

  3[單選題] 募集機構推介股權投資基金前,確定特定對象的程序錯誤的是(  )。

  A.問卷調(diào)查

  B.郵件確認

  C.口頭訪談

  D.錄音電話

  4[單選題] 下列募集機構從業(yè)人員告知投資者股權投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中,正確的是(  )。

  A.募集機構從業(yè)人員口頭告知投資者股權投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

  B.募集機構從業(yè)人員代替投資者抄寫股權投資基金轉(zhuǎn)讓條件,并代其簽名

  C.募集機構從業(yè)人員僅讓投資者認真閱讀股權投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

  D.募集機構從業(yè)人員讓投資者單獨抄寫股權投資基金轉(zhuǎn)讓條件,并讓其簽名

  5[單選題] 以下關于有限合伙型股權投資基金利潤分配及虧損分擔的表述中,正確的是(  )。

  A.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者實繳資本分配、分擔

  B.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔,按照合伙協(xié)議的約定辦理

  C.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者認繳資本分配、分擔

  D.所有投資者平均分配、分擔

  6[單選題] 關于估值調(diào)整條款最常見的兩種機制是(  )。

  A.增加投資人董事會席位、股權比例調(diào)整

  B.現(xiàn)金補償、股權比例調(diào)整

  C.現(xiàn)金補償、股權回購

  D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償

  7[單選題] 關于外幣股權投資基金,表述錯誤的是(  )。

  A.外幣股權投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體,也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體

  B.相對于人民幣股權投資基金而言,投資幣種為外幣

  C.外幣股權投資基金是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立,主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權進行投資的基金

  D.外幣股權投資基金在投資過程中,通常在中國境外設立特殊目的公司作為受資對象,并在境外完成項目的投資退出

  8[單選題] 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇具備一定條件的中國律師事務所出具私募基金管理人登記法律意見書,相關條件的表述錯誤的是(  )。

  A.內(nèi)部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好

  B.最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

  C.有人民幣一百萬元以上的資產(chǎn)

  D.有二十名以上執(zhí)業(yè)律師,其中五名以上曾從事過證券法律業(yè)務

  9[單選題] 最適用于以市凈率為估值乘數(shù),采用相對估值法進行估值的企業(yè)是(  )。

  A.某影視制作企業(yè)

  B.某經(jīng)營物流配送企業(yè)

  C.某地方型民營銀行

  D.某通訊設備制造企業(yè)

  10[單選題] 股權投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章,中國證監(jiān)會及其派出機構可對其采取的行政監(jiān)管措施包括(  )。

 、.責令改正

 、.監(jiān)管談話

 、.出具警示函

  Ⅳ.公開譴責

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  11[單選題] 股權投資基金一般在投后管理期間,為被投資企業(yè)提供完善公司治理結構、規(guī)范財務管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務的主體是(  )。

  A.出資人

  B.監(jiān)管與自律機構

  C.托管人

  D.管理人

  12[單選題] 下列關于股權投資項目清算退出的說法錯誤的是(  )。

  A.一旦所投資的風險企業(yè)經(jīng)營失敗,一般采用此種方式退出

  B.清算退出還能收回一部分投資,以用于下一個投資循環(huán)

  C.清算退出雖然是迫不得已,但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇

  D.清算退出損失是可以避免的

  13[單選題] 在向投資者推介股權投資基金之前,募集機構應對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估,投資者的評估結果有效期最長不得超過(  )年。

  A.3

  B.10

  C.1

  D.5

  14[單選題] 股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人,其中個人投資者的標準包括:金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括(  )。

  A.銀行存款

  B.債券

  C.房產(chǎn)

  D.股票

  15[單選題] 已登記的股權投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的,以下表述錯誤的是(  )。

  A.累計2次,中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構名單,并通過基金管理人公示平臺對外公示

  B.該管理人被列入異常機構后,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)

  C.在完成相應整改要求之前,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權投資基金產(chǎn)品備案申請

  D.該管理人被列入異常機構后,將通過基金管理人公示平臺對外公示

  16[單選題] 下列關于跨境股權投資及其審批流程的說法,錯誤的是(  )。

  A.在境外股權投資基金公司投資的審批流程上,首先按相關規(guī)定獲得審批機關批準,然后向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記

  B.境內(nèi)股權投資基金面向境外企業(yè)的投資,是指注冊于境內(nèi)的股權投資基金,采取新設、增資或收購等方式,投資于境外企業(yè)

  C.一般而言,中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關的批準,這里的審批機關主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會

  D.境外股權投資基金的投資,是指注冊于境外的股權投資基金,采取新設、增資或收購等方式,投資于境內(nèi)企業(yè)

  1-5 B A C D B 6-10 B A C C A 11-16 D D A C A C

 

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