點(diǎn)擊查看：2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題匯總

　　1.下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是( )。

　　A.市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)的越多，監(jiān)管越嚴(yán)就越有效

　　B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng)，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

　　C. 基金市場主體進(jìn)入基金市場，是基金市場的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿

　　D.保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉

　　答案:B

　　解析:如果政府干預(yù)過度，就極易導(dǎo)致市場喪失自由，阻礙行業(yè)發(fā)展。故A項(xiàng)錯(cuò)誤�；�金市場主體進(jìn)入基金市場，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場活力的源泉;保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿。故C、D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　2.貨幣市場與股票市場的一個(gè)主要區(qū)別是( )。

　　A.貨幣市場進(jìn)入門檻很低

　　B.貨幣市場進(jìn)入門檻很高

　　C. 貨幣市場屬于場外交易市場

　　D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場

　　答案:B

　　解析: 貨幣市場和股票市場的一個(gè)主要區(qū)別是：貨幣市場進(jìn)入門檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

　　3.證券投資基金在( )被稱為共同基金。

　　A.美國

　　B.英國

　　C. 中國香港

　　D.日本

　　答案:A

　　解析: 世界各國和地區(qū)對(duì)投資基金的稱謂有所不同，證券投資基金在美國被稱為“共同基金”，在英國和我國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在日本和我國臺(tái)灣地區(qū)則被稱為“證券投資信托基金”等。

　　4.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　　)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3個(gè)

　　B.6個(gè)

　　C.9個(gè)

　　D.12個(gè)

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　5.合規(guī)管理部門對(duì)( )負(fù)責(zé)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C. 督察長

　　D.總經(jīng)理

　　答案:D

　　解析: 合規(guī)管理部門是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨(dú)立開展工作，負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作，合規(guī)管理部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　6.某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費(fèi)率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為( )份。

　　A.9280.95

　　B.9350.95

　　C.9383.07

　　D.9480.95

　　答案:C

　　解析: 基金的凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

　　7.連續(xù)(　　)沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.0.5年

　　【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：Ⅰ連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;Ⅱ違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;Ⅲ法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　8.(　　)，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　【答案】A

　　【解析】2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　9.修訂后的《證券投資基金法》于(　　)正式實(shí)施。

　　A.2013年6月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2012年6月1日

　　D.2012年12月28日

　　【答案】A

　　【解析】2012年12月28日，全國人大常委會(huì)審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實(shí)施。

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起(　　)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A.3個(gè)

　　B.12個(gè)

　　C.6個(gè)

　　D.36個(gè)

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日6個(gè)月起內(nèi)進(jìn)行基金募集

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