11.在金融市場,資金的供給者是通過()獲得不同類型的金融資產(chǎn)。
A. 投資實體項目
B. 對沖套利
C. 資產(chǎn)的整合和重組
D. 投資金融工具
正確答案:D
解析:在金融市場上,資金的供給者通過投資金融工具獲得各種類型的金融資產(chǎn)。
12.某基金經(jīng)理從某上市公司總經(jīng)理的弟弟處得知該上市公司將要進行并購重組后,將消息轉(zhuǎn)告其他基金經(jīng)理并用自己管理的基金財產(chǎn)買入該股票。以下表述錯誤的是()。
A. 該基金經(jīng)理利用該信息進行投資,不違反誠實守信職業(yè)道德要求
B. 該基金經(jīng)理將該消息告訴其他基金經(jīng)理,違反了法規(guī)規(guī)定
C. 該案例中該公司并購重組的消息在公開前屬內(nèi)幕信息
D. 該基金經(jīng)理利用該信息進行投資,構(gòu)成內(nèi)幕交易
正確答案:A
解析:誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶,在證券投資活動中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場行為,對于同行不得進行不正當競爭。
13.依據(jù)法律形式來界定,目前我國公開募集的證券投資基金()。
A. 大部分為契約型基金
B. 都是公司型基金
C. 都是契約型基金
D. 大部分為公司型基金
正確答案:C
解析:依據(jù)法律形式來界定,目前我國公開募集的證券投資基金均為契約型基金。
14.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密包括()。Ⅰ.商業(yè)秘密Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內(nèi)幕信息Ⅳ.已披露的信息
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:D
解析:基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括商業(yè)秘密、客戶資料和內(nèi)幕信息。
15.下列關(guān)于不同投資工具投資收益與風險的描述,正確的是()。
A. 基金可投資于眾多金融工具或產(chǎn)品,所以風險有限,收益會相對比較高
B. 銀行存款利率相對固定,投資者絕對沒有損失本金的風險
C. 股票價格的波動性較大,是一種高風險、高收益的投資品種
D. 債券是一種債權(quán)關(guān)系,所以債券投資基本上沒什么風險
正確答案:C
解析:不同投資工具投資收益與風險比較:①基金的投資收益和風險取決于基金種類以及其投資的對象,總體來說由于基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品,能有效分散風險,是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種;②股票價格的波動性較大,是一種高風險、高收益的投資品種;③債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入,波動性也較股票要小,是一種低風險、低收益的投資品種。
16.()是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。
A. 風險評估
B. 風險應對
C. 風險報告和監(jiān)控
D. 風險管理體系的評價
正確答案:C
解析:風險報告和監(jiān)控是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。
17.關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件,以下描述正確的是()。
A. 最近1年沒有違法記錄
B. 主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不得低于1 000萬元人民幣
C. 主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣
D. 主要股東持有基金管理公司股權(quán)比例不得低于30%
正確答案:C
解析:主要股東應是最近3年沒有違法記錄、持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%。基金公司主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于3 000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
18.關(guān)于ETF,以下表述錯誤的是()。
A. ETF基金場內(nèi)交易漲跌幅比例為10%
B. ETF基金合同生效后,基金管理人可向證券交易所申請上市
C. 基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當日的申購、贖回清單
D. ETF申購交易是根據(jù)份額參與凈值確認份額
正確答案:D
解析:ETF 基金合同生效后,基金管理人可向證券交易所申請上市;鸸芾砣嗽诿恳唤灰兹臻_市前需向證券交易所提供當日的申購、贖回清單。ETF 上市后二級市場的交易與封閉式基金類似,要遵循下列交易規(guī)則:①基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值;②基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行;③基金買入申報數(shù)量為100 份或其整數(shù)倍,不足100 份的部分可以賣出;④基金申報價格最小變動單位為0.001 元。
19.投資者保護概念的范疇包括()。Ⅰ.向投資者宣傳普及證券投資知識Ⅱ.培養(yǎng)有關(guān)投資技能Ⅲ.告知投資者的權(quán)利保護途徑Ⅳ.提示相關(guān)的投資風險
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案:C
解析:投資者保護,是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識,傳授有關(guān)投資經(jīng)驗,培養(yǎng)有關(guān)投資技能,倡導理性的投資觀念,提示相關(guān)的投資風險,告知投資者的權(quán)利和保護途徑,提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。
20.目前國內(nèi)的基金投資者有可能通過()辦理基金份額的認購、申購和贖回以及相應資金收付的業(yè)務。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.商業(yè)銀行
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
解析:基金代銷機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)以及獨立基金銷售機構(gòu)。
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