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  1.股權投資基金是指主要投資于(  )的基金。

  A.私募股權

  B.公募股權

  C.私人股權

  D.創(chuàng)業(yè)投資

  答案:C

  解析:股權投資基金是指主要投資于“私人股權”,即企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權的投資基金,故選項C正確。

  2.(  )是指投資者依據(jù)公司法,通過出資形成一個獨立的公司法人實體,由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權投資基金。

  A.公司型基金

  B.合伙型基金

  C.契約型基金

  D.信托型基金

  答案:A

  解析:公司型基金是指投資者依據(jù)公司法,通過出資形成一個獨立的公司法人實體,由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權投資基金,故選項A正確。

  3.在信托契約形式下,信托公司可以直接作為基金的投資管理人,也可以與基金管理人合作作為融資渠道,扮演資金募集人的角色,由(  )進行基金的投資管理。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.投資顧問

  D.基金銷售服務機構

  答案:C

  解析:在信托契約形式下,信托公司可以直接作為基金的投資管理人,也可以與基金管理人合作作為融資渠道,扮演資金募集人的角色,由投資顧問進行基金的投資管理,故選項C正確。

  4.關于動態(tài)市盈率的說法,以下不正確的是(  )。

  A.又稱滾動市盈率

  B.采用最近4個季度報告的凈利潤總和

  C.反映的信息更加貼近當前實際

  D.可信度要高于經(jīng)審計的年度凈利潤

  答案:D

  解析:投資時常用的兩個概念是靜態(tài)市盈率和動態(tài)市盈率(或稱滾動市盈率)。這兩個指標的差別在于凈利潤計算的方法不同。前者使用的凈利潤為上市公司上一財政年度公布的凈利潤,而后者采用的則是最近4個季度報告的凈利潤總和。動態(tài)市盈率反映的信息要比靜態(tài)市盈率更加貼近當前實際,但季度財務報告通常沒有經(jīng)過審計,其可信度要低于經(jīng)審計的年度凈利潤,故選項D表述錯誤。

  5.從事股權投資基金募集業(yè)務的人員,應當具有(  )資格。

  A.證券從業(yè)

  B.基金從業(yè)

  C.保險從業(yè)

  D.基金銷售

  答案:B

  解析:從事股權投資基金募集業(yè)務的人員,應當具有基金從業(yè)資格,需遵守法律、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,故選項B正確。

  6.關于經(jīng)濟增加值(EVA)的基本計算方法,錯誤的是(  )。

  A.EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本

  B.EVA=(R-C)×A

  C.EVA=稅后凈營業(yè)利潤×資本成本

  D.EVA=R×A-C×A

  答案:C

  解析:EVA的基本計算方法為:EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=(R-C)×A=R×A-C×A,故選項C錯誤。

  7.外幣股權投資基金在投資過程中,通常在(  )設立特殊目的公司作為受資對象,并在(  )完成項目的投資退出。

  A.境內;境外

  B.境外;境外

  C.境內;境內

  D.境外;境內

  答案:B

  解析:外幣股權投資基金在投資過程中,通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象,并在境外完成項目的投資退出,故選項B正確。

  8.契約型基金公司中基金合同的訂立即表明了基金的成立,以下(  )屬于與股權投資業(yè)務有關的內容。

  A.私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算

  B.交易及清算交收安排

  C.當事人及其權利義務

  D.違約責任

  答案:C

  解析:基金管理人通過契約形式募集設立股權投資基金的,基金合同的訂立即表明了基金的成立,其中,股權投資業(yè)務相關的內容主要包括:①私募基金的募集;②私募基金的投資;③當事人及其權利義務;④私募基金的費用與稅收;⑤私募基金的收益分配。選項A、B、D均為契約型基金合同組織形式相關的內容,故選項C正確。

  9.關于跨境股權投資,其投資范圍(  )。

  A.僅包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資

  B.僅包括境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資

  C.既包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資,也包括境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資

  D.既包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資,也包括境內的股權投資基金面外境內目標公司的投資,但港、澳、臺地區(qū)除外

  答案:C

  解析:跨境股權投資包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資,以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資,故選項C正確。

  10.除基金合同另有約定外,基金應當由(  )托管。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.會計事務所

  D.外包機構

  答案:A

  解析:除基金合同另有約定外,基金應當由基金托管人托管,故選項A正確。

  11.股東向股東以外的人轉讓股權,應當經(jīng)其他股東過(  )同意。

  A.至少1/3

  B.至少2/3

  C.半數(shù)

  D.全部

  答案:C

  解析:股東向股東以外的人轉讓股權,應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意,故選項C正確。

  12.合伙型股權投資基金,新增合伙人需經(jīng)(  )一致同意,并訂立入伙協(xié)議。

  A.全體合伙人

  B.一半以上合伙人

  C.2/3以上合伙人

  D.1/3以上合伙人

  答案:A

  解析:合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征,新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意(但合伙協(xié)議另有約定的除外),并訂立入伙協(xié)議,故選項A正確。

  13.(  )對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。

  A.投資前管理

  B.投資中管理

  C.投資后管理

  D.投資過程管理

  答案:C

  解析:投資后管理對股權投資基金參與后續(xù)融資時決策也起到重要的決策支撐作用,故選項C正確。

  14.公司型基金合同的法律形式為(  )。

  A.公司章程

  B.基金合同

  C.委托協(xié)議

  D.《公司法》

  答案:A

  解析:公司型基金合同的法律形式為公司章程。

 

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