點(diǎn)擊查看:2018基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》沖刺習(xí)題匯總
1.基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當(dāng)事人的( )原則對私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解,維護(hù)投資者合法權(quán)益。
A.平等、自愿
B.自主選擇
C.合法性
D.利益最大化
答案:A
解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第29條規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解,維護(hù)投資者合法權(quán)益。故本題選A選項(xiàng)。
2.私募基金管理人應(yīng)具備至少( )名高級管理人員。
A.2
B.5
C.3
D.1
答案:A
解析:私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員。故本題選A選項(xiàng)。
3.私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)都控制存在重大缺陷,導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,( )可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
答案:B
解析:《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定,私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)都控制存在重大缺陷,導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施。故本題選B選項(xiàng)。
4.私募基金運(yùn)行期間,基金合同發(fā)生重大變化,管理人應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。
A.10
B.5
C.2
D.3
考 點(diǎn):私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)
答案:B
解析:私募基金運(yùn)行期間,基金合同發(fā)生重大變化,管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。
5.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的( )。
A.就業(yè)培訓(xùn)
B.專業(yè)培訓(xùn)
C.從業(yè)培訓(xùn)
D.執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
答案:D
解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第18條規(guī)定,私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。故本題選D選項(xiàng)。
6.合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè),由普通合伙人為合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任,由( )具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。
A.基金管理人
B.普通合伙人
C.高級管理層
D.有限合伙人
答案:A
解析:合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè),由普通合伙人為合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任,由基金基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。故本題選A選項(xiàng)。
7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,可以作為合伙企業(yè)的普通合伙人是( )。
A.國有獨(dú)資公司
B.具有完全民事行為能力的自然人
C.國有企業(yè)
D.社會團(tuán)體
答案:B
解析:國有獨(dú)資企業(yè)、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。故本題選B選項(xiàng)。
8.私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)部控制存在重大缺陷,導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取( )。
A.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施
B.罰款、公開譴責(zé)等措施
C.書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格
D.罰款、取消業(yè)務(wù)資格
答案:A
解析:《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定,私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)部控制存在重大缺陷,導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施。故本題選A選項(xiàng)。
9.私募基金管理人的( )應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價(jià)、報(bào)告和建議的職能,對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的,應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級管理人員
B.董事會
C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員
D.總經(jīng)理
答案:C
解析:《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第12條規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員,應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價(jià)、報(bào)告和建議的職能,對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的,應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。故本題選C選項(xiàng)。
10.盡職調(diào)查主要可以分為( )三大部分。
A.收益、財(cái)務(wù)和法律
B.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律
C.財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和法律
D.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)
答案:B
解析:盡職調(diào)查主要可以分為業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律三大部分。故本題選B選項(xiàng)。
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