1、()不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》的要求。

　　A、支持基金銷售適用性原則

　　C、能夠?yàn)榻灰姿�提供監(jiān)控信息

　　B、保障基金投資人資金流動(dòng)性的安全

　　D、具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

　　2、預(yù)測(cè)股票未來收益率的準(zhǔn)確性越低，積極的股票風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性(

　　A、越低 B、不受影響 C、不能判斷

　　3、債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益(

　　D、越高

　　A、高于某個(gè)特定指數(shù)的收益

　　C、與某個(gè)特定指數(shù)的收益相同

　　B、與市場(chǎng)平均收益相同

　　D、高于市場(chǎng)平均收益

　　D、申購(gòu)

　　券A和風(fēng)險(xiǎn)證券B構(gòu)建的證券組合一定位于(

　　A、A和B的組合線的延長(zhǎng)線上

　　B、連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

　　D、連接 A和 B的直線上

　　C、連續(xù)A和B的一條連線曲線上

　　6、一般來說，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測(cè)區(qū)間為(

　　A、1--2年 B、3--5年 C、6--8年

　　7、我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為(

　　A、5年 B、15年

　　8、為了增加募集規(guī)模而采取的措施中，不應(yīng)包括(

　　D、9--10年

　　C、15年-50年

　　D、一般無期限

　　A、最先認(rèn)購(gòu)基金的前 100名投資者將會(huì)得到一份意外保險(xiǎn)

　　B、醒目宣傳投資業(yè)績(jī)

　　C、根據(jù)不同認(rèn)購(gòu)基金的金額采取不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　D、密集舉行投資策略報(bào)告會(huì)

　　4、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的(

　　A、轉(zhuǎn)換 B、轉(zhuǎn)托管 C、贖回

　　5、若不允許賣空，在以期望收益率為縱坐標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中，由不完全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)證

　　9、關(guān)于無差異曲線，以下說法正確的是(

　　A、無差異曲線是指具有不同效用水平的組合連成的曲線

　　B、不同的投資者具有不同的無差異曲線

　　C、無差異曲線越平坦，投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越強(qiáng)烈

　　D、風(fēng)險(xiǎn)愛好者的無差異曲線呈水平狀態(tài)

　　10、基金績(jī)效衡量的意義在于(

　　A、為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)

　　C、為托管人的監(jiān)督提供參考

　　B、防止基金公司內(nèi)幕交易

　　D、幫助基金公司進(jìn)行信息披露

　　11、目前，在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由(

　　時(shí)，代扣代繳 20%的個(gè)人所得稅。

　　)在向基金派發(fā)利息

　　D、發(fā)起人

　　)小數(shù)點(diǎn)后第五

　　A、發(fā)行債券的企業(yè)

　　B、基金管理人

　　C、上市公司

　　12、依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響(

　　位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。

　　A、基金所有者權(quán)益

　　13、以投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行資產(chǎn)配置，對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求(

　　A、適中 B、較低 C、不確定

　　14、某基金期初份額凈值 1.10元，期末份額凈值 1.30元，期間分紅為 10派 0.50元，則該基金的簡(jiǎn)單

　　B、基金份額凈值

　　C、基金資產(chǎn)總值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　D、較高

　　凈值收益率為(

　　A、13.64%

　　B、33.66%

　　C、18.18%

　　D、22.73%

　　15、代銷是一種通過中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式，我國(guó)不屬于這一銷售模式的是

　　(

　　A、通過基金公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行銷售

　　C、通過銀行的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售

　　B、通過投顧公司的財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行的銷售

　　D、通過證券公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售

　　16、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的()時(shí)，為巨額贖回。

　　A、10%

　　B、8%

　　C、3%

　　D、5%

　　17、關(guān)于證券投資基金投資收益歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是(

　　A、基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資人所有

　　B、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

　　C、基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

　　D、基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

　　18、以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯(cuò)誤的(

　　A、采用投資組合保險(xiǎn)策略

　　B、在任意時(shí)點(diǎn)保證投資者本金安全

　　C、保證投資者投資到期至少能夠獲得投資本金或者一定回報(bào)

　　D、投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲取潛在的回報(bào)

　　19、托管銀行在申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí)，都制訂了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該

　　系列辦法和制度的是(

　　A、印章使用管理規(guī)定

　　B、證券投資基金托管業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法

　　C、證券投資基金股票池管理辦法

　　D、證券投資基金托管業(yè)務(wù)保密規(guī)定

　　20、關(guān)于投資組合理論，以下敘述正確的是(

　　A、馬科維茨的投資組合理論將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，非常重視系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的作用

　　B、投資組合理論說明，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)并不是組合中各個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)單線性組合，而是在很大程

　　度上取決于證券之間的相關(guān)關(guān)系

　　C、投資組合理論提出了證券市場(chǎng)線的概念

　　D、投資組合理論是以均值-貝塔系數(shù)分析為基礎(chǔ)的理論

　　21、目前，我國(guó)封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于(

　　A、當(dāng)日 B、次日 D、前二日

　　22、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣(

　　)基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、5億元

　　D、1億元

　　23、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是(

　　A、在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息

　　B、強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

　　C、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對(duì)基金招募說明書等信息的披露

　　D、基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

　　24、以下哪類資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇(

　　A、增發(fā)新股 B、支付管理費(fèi)

　　C、A股交易

　　D、支付贖回款

　　25、根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，在基金投資決策中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的(

　　A、交易部

　　B、投資部

　　C、投資決策委員會(huì)

　　D、研究部

　　26、增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是(

　　A、追求資本增值

　　B、較多考慮當(dāng)前收益

　　C、追求穩(wěn)定的當(dāng)前收入

　　D、既注重資本增值又注重當(dāng)期收益

　　27、對(duì)于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合，當(dāng)它們之間的相關(guān)系數(shù)為(

　　)時(shí)，能夠最大限度地降低組

　　合風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、0

　　B、1

　　C、0.5

　　D、-1

　　28、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)來測(cè)度任何組合績(jī)

　　效的方法是(

　　A、夏普指數(shù)法

　　B、詹森指數(shù)法

　　C、特雷諾指數(shù)法

　　D、信息比率法

　　29、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除貨幣市場(chǎng)基金外，基金收益分配默認(rèn)的方式是(

　　A、直接分配基金份額 B、固定紅利 C、現(xiàn)金分紅

　　D、分紅再投資

　　30、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是(

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　B、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　C、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　D、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

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