1.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )

　　A. 樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

　　D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

　　答案:C

　　解析: 基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　2.ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括( )。

　　A. 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

　　B. 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

　　C. 申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

　　D. 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

　　答案:D

　　解析: ETF 份額申購(gòu)和贖回的程序有：申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出;申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知;申購(gòu)和贖回的清算交收與登記。

　　(3.根據(jù)募集方式不同，可以將基金分為( )。

　　A. 主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

　　B. 開(kāi)放式基金和封閉式基金

　　C. 公司型基金和契約型基金

　　D. 公募基金和私募基金

　　答案:D

　　解析: 根據(jù)募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售的一類基金。私募基金是只能采取非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。

　　4. ( )是按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　A. 證券投資基金

　　B. 信托管理

　　C.投資債券

　　D. 證券理財(cái)

　　答案:A

　　5.( )會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，()會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　A. 折價(jià)套利;溢價(jià)套利

　　B. 溢價(jià)套利;折價(jià)套利

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)套利;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利

　　D. 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利

　　答案:A

　　解析: 折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。但正常情況下，套利活動(dòng)會(huì)使套利機(jī)會(huì)消失，因此套利機(jī)會(huì)并不多，通過(guò)套利活動(dòng)引致的ETF規(guī)模的變動(dòng)也就不會(huì)很大。

　　6.下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B. 債券基金沒(méi)有固定的到期日

　　C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降

　　D.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單一債券的收益率好預(yù)測(cè)

　　答案:D

　　解析: 作為投資于一籃子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別。債券基金的收益不如債券的利息固定;債券基金沒(méi)有固定的到期日;債券基金的收益率比買(mǎi)人并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測(cè);投資風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　7.在招募說(shuō)明書(shū)的顯著位置，管理者一般會(huì)做出( )等風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　A. 特定基金品種

　　B. 特定投資方法

　　C.特定投資對(duì)象

　　D.基金過(guò)往不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益

　　答案:D

　　解析: 在招募說(shuō)明書(shū)的顯著位置，管理者一般會(huì)做出“基金過(guò)往不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　解析: 證券投資基金是按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　8.金融資產(chǎn)一般分為( )金融資產(chǎn)和( )金融資產(chǎn)。

　　A. 債權(quán)類：股權(quán)類

　　B. 債權(quán)類;基金類

　　C. 股權(quán)類：基金類

　　D.基金類;所有權(quán)類

　　答案:A

　　解析: 金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值， 表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)。

　　9.不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的( )計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C.25%

　　D.30%

　　答案:C

　　解析: 不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　10.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是( )。

　　A. 基本管理制度

　　B. 內(nèi)部控制大綱

　　C.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.法律規(guī)范

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。

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