(單選題)我國(guó)對(duì)公募基金實(shí)行()。

　　A注冊(cè)制

　　B審核制

　　C核準(zhǔn)制

　　D批準(zhǔn)制

　　解析：正確答案“A”

　　我國(guó)對(duì)公募基金實(shí)行注冊(cè)制。

　　2(單選題)LOF基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在()系統(tǒng)。

　　A中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記

　　B中國(guó)結(jié)算公司證券登記結(jié)算

　　C管理人注冊(cè)登記

　　D托管人托管

　　解析：正確答案“B”

　　LOF份額的認(rèn)購分場(chǎng)外認(rèn)購和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　3(單選題)下列關(guān)于ETF的表述，錯(cuò)誤的有()。

　　A正常情況下，套利活動(dòng)會(huì)使套利機(jī)會(huì)消失

　　B ETF的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)同步進(jìn)行的制度安排

　　C ETF基金份額是不變的

　　D ETF可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象

　　解析：正確答案“C”

　　ETF基金份額時(shí)可以變化的

　　4(單選題)債券基金與單一債券比較看，其特點(diǎn)是()。

　　A債券基金的收益更加穩(wěn)定

　　B債券基金承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)比單一債券小

　　C債券基金的收益率比較便于計(jì)算

　　D債券基金的信用風(fēng)險(xiǎn)比較分散

　　解析：正確答案“D”

　　債券的收益更穩(wěn)定，A錯(cuò)誤;債券基金承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)比單一債券大，B錯(cuò)誤;債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)，C錯(cuò)誤。

　　5(單選題)下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A在產(chǎn)品策略方面，中國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)

　　B在價(jià)格策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式

　　C銷售渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主

　　D在促銷策略方面，輕首發(fā)重持續(xù)營(yíng)銷

　　解析：正確答案“D”

　　在促銷策略方面，重首發(fā)輕持續(xù)營(yíng)銷。

　　6(單選題)ETF的申購是指()。

　　A用一籃子股票換取ETF份額

　　B用現(xiàn)金換取ETF份額

　　C用ETF份額換取一籃子股票

　　D把ETF份額換成現(xiàn)金

　　解析：正確答案“A”

　　ETF的特點(diǎn)之一是獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制。申購ETF時(shí)需要用一籃子股票換取，贖回時(shí)得到的是相應(yīng)的一籃子股票。

　　7(單選題)關(guān)于封閉式基金交易賬戶開立的陳述，正確的是()。

　　A已開設(shè)證券賬戶的可以再開設(shè)基金賬戶

　　B基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購及交易

　　C每個(gè)有效身份證件可以開設(shè)多個(gè)基金賬戶

　　D基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　　解析：正確答案“D”

　　已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶，A錯(cuò)誤;基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購及交易，B錯(cuò)誤;每個(gè)有效身份證件只允許開設(shè)一個(gè)基金賬戶，C錯(cuò)誤。

　　8(單選題)關(guān)于基金份額持有人的信息披露義務(wù)，下列說法正確的是()。

　　A信息披露的義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露事項(xiàng)上

　　B只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)

　　C基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、會(huì)議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　D基金份額持有人大會(huì)可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10%以上的持有人提議召集

　　解析：正確答案“B”

　　當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

　　9(單選題)下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是()。

　　A投資決策教育

　　B資產(chǎn)配置教育

　　C權(quán)益保護(hù)教育

　　D利潤(rùn)增值教育

　　解析：正確答案“D”

　　投資者教育的內(nèi)容主要包括三個(gè)方面：投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護(hù)教育。

　　10(單選題)一般情況下，認(rèn)購LOF份額時(shí)不需要開立()。

　　A深交所開放式基金賬戶

　　B深交所證券賬戶

　　C上交所開放式基金賬戶

　　D深交所基金賬戶

　　解析：正確答案“C”

　　目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)，認(rèn)購LOF份額時(shí)不需要開立上交所開放式基金賬戶。

　　11(單選題)基金銷售機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A商業(yè)銀行

　　B保險(xiǎn)公司

　　C證券公司

　　D基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案“D”

　　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)屬于基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)，D錯(cuò)誤。

　　12(單選題)下列市場(chǎng)的分類不是以交易標(biāo)的為劃分標(biāo)準(zhǔn)的是()。

　　A票據(jù)市場(chǎng)

　　B證券市場(chǎng)

　　C外匯市場(chǎng)

　　D現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　解析：正確答案“D”

　　現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)是按照交割期限進(jìn)行的劃分，D錯(cuò)誤。

　　13(單選題)企業(yè)所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()。

　　A內(nèi)部環(huán)境

　　B目標(biāo)設(shè)定

　　C風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　D風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　解析：正確答案“A”暫無

　　14(單選題)下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A每只基金都有一個(gè)基金合同

　　B證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

　　C投資者通過購買基金份額投資的股票直接進(jìn)行證券投資

　　D證券投資基金是一種間接投資工具

　　解析：正確答案“C”

　　投資者通過購買基金份額間接進(jìn)行證券投資。

　　15(單選題)客戶至上的基本要求是()的利益優(yōu)先。

　　A客戶

　　B基金托管人

　　C基金管理人

　　D基金銷售機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案“A”客戶至上的基本要求是客戶的利益優(yōu)先。

　　16(單選題)下列關(guān)于開放式基金的表述，不正確的有()。

　　A開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過3%

　　B我國(guó)債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常低于1%

　　C我國(guó)貨幣型基金一般沒有認(rèn)購費(fèi)用

　　D我國(guó)股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1%-1.5%間

　　解析：正確答案“A”

　　開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率最高一般不超過1.5%。

　　17(單選題)基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括()。

　　A境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

　　B境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景

　　C境外投資顧問成立時(shí)間

　　D境外托管人辦公地址

　　解析：正確答案“B”

　　境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景無需在招募說明書中披露。

　　18(單選題)不屬于公募基金的特點(diǎn)有()。

　　A接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　B采用公開發(fā)行方式

　　C發(fā)行對(duì)象固定

　　D發(fā)行對(duì)象不固定

　　解析：正確答案“C”基礎(chǔ)題

　　19(單選題)根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括()。

　　A建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　B制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

　　C對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　D嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

　　解析：正確答案“C”

　　對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核屬于銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

　　20(單選題)不屬于CPPI投資策略的是()。

　　A計(jì)算安全墊

　　B確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　C設(shè)定價(jià)值底線

　　D按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)

　　解析：正確答案“B”

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