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　　1、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量

　　B、如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量

　　C、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量

　　D、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量

　　2、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為( )。

　　A、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)　　B、集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)

　　C、公開認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)　　D、有償認(rèn)購(gòu)和無償認(rèn)購(gòu)

　　3、下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是( )。

　　A、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　B、出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回

　　C、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)

　　D、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，可以對(duì)所有贖回申請(qǐng)延期辦理

　　4、下列關(guān)于開放式基金份額凍結(jié)的說法不正確的是( )。

　　A、基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對(duì)凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍

　　B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍

　　C、被凍結(jié)的基金份額不再產(chǎn)生權(quán)益

　　D、基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)

　　5、一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體( )以上無表決權(quán)股票、債券和基金。

　　A、[5%]　　B、[10%]　　C、[20%]　　D、[30%]

　　6、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj( )。

　　A、零相關(guān)　　B、不確定　　C、完全正相關(guān)　　D、完全負(fù)相關(guān)

　　7、UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A、[30%]　　B、[40%]　　C、[50%]　　D、[60%]

　　8、目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地是在( )。

　　A、英國(guó)　　B、愛爾蘭　　C、盧森堡　　D、瑞士

　　9、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于( )開始編制的。

　　A、1955年　　B、1956年　　C、1957年　　D、1958年

　　10、以下屬于利潤(rùn)表作用表述正確的是( )。

　　A、能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財(cái)務(wù)狀況客觀評(píng)價(jià)

　　B、能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額

　　C、有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù)

　　D、能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系

　　11、( )年底，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　A、2008年　　B、2009年　　C、2010年　　D、2011年

　　12、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，( )是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

　　A、事項(xiàng)識(shí)別　　B、目標(biāo)設(shè)定　　C、內(nèi)部環(huán)境　　D、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　13、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，( )最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

　　A、長(zhǎng)期趨勢(shì)　　B、中期趨勢(shì)　　C、短期趨勢(shì)　　D、中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)

　　14、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是( )。

　　A、成長(zhǎng)權(quán)益　　B、風(fēng)險(xiǎn)投資　　C、危機(jī)投資　　D、私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資

　　15、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為( )。

　　A、10447.5元5元　　B、10227.5元　　C、10347.5元　　D、10497.5元

　　16、( )反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。

　　A、資產(chǎn)負(fù)債表　　B、利潤(rùn)表　　C、現(xiàn)金流量表　　D、所有者權(quán)益變動(dòng)表

　　17、下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”

　　B、管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元

　　C、管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D、以上都正確

　　18、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于( )。

　　A、6個(gè)月　　B、1年　　C、3年　　D、5年

　　19、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的( )，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的( )。

　　A、10%;100%　　B、20%;100%　　C、50%;200%　　D、20%;200%

　　20、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少( )計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在( )計(jì)算并披露。

　　A、每月，每周　　B、每周，每個(gè)工作日　　C、每月，每周　　D、每日，每日

　　1、【正確答案】D

　　我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量。

　　2、【正確答案】A

　　此題考查的是ETF的認(rèn)購(gòu)方式。通常根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道不同可分為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)。

　　3、【正確答案】D

　　單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回�；�金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?

　　4、【正確答案】C

　　基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)�；�金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對(duì)凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

　　5、【正確答案】B

　　一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金。但如果投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券則不在此限。

　　6、【正確答案】D

　　若ρij等=-1，則表示Ri和Rj完全負(fù)相關(guān)。

　　7、【正確答案】B

　　UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。

　　8、【正確答案】C

　　盧森堡是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國(guó)家，是目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地。

　　9、【正確答案】C

　　標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于1957年開始編制的。

　　10、【正確答案】D

　　利潤(rùn)表能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系。

　　11、【正確答案】A

　　2010年年底，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　12、【正確答案】C

　　內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

　　13、【正確答案】A

　　長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

　　14、【正確答案】D

　　私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)包括：風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)權(quán)益、并購(gòu)?fù)顿Y、危機(jī)投資和私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資。

　　15、【正確答案】A

　　10000x1.05x(1-0.5%)=10447.5元。

　　16、【正確答案】B

　　利潤(rùn)表，亦稱損益表，反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。

　　17、【正確答案】D

　　UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求包括：管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元;管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”。

　　18、【正確答案】A

　　基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。

　　19、【正確答案】D

　　任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　20、【正確答案】B

　　QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。

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