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2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》測試題(18)

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  第1題

  下列關(guān)于基金份額認(rèn)購中的前端收費模式和后端收費模式的說法,錯誤的是(C)。

  A.前端收費模式在認(rèn)購基金份額時支付認(rèn)購費用

  B.后端收費模式在 贖回基金份額時支付認(rèn)購費用

  C.前端收費模式的設(shè)計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金

  D.前端收費模式下,認(rèn)購費率根據(jù)認(rèn)購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn)

  后端收費模式的設(shè)計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金。

  第2題

  基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是(C)。

  A.對基金投資范圍、公開披露信息的監(jiān)督

  B.對基金投資范圍、交易過程的監(jiān)督

  C.對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

  D.對基金投資范圍、投資流程的監(jiān)督

  第3題

  (C)不屬于基金銷售結(jié)算資金。

  A.基金贖回資金

  B.基金申購資金

  C.基金投資收益

  D.基金現(xiàn)金分紅

  第4題

  內(nèi)部控制機(jī)制中,在(C)上,不能重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。

  A.設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)

  B.建立內(nèi)部控制制度

  C.監(jiān)督內(nèi)部控制

  D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度

  在監(jiān)督內(nèi)部控制上,不能重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。

  第5題

  (C)既是金融市場的中介人,也是金融市場的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者,而且作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用。

  A.企業(yè)

  B.居民

  C.金融機(jī)構(gòu)

  D.政府

  金融機(jī)構(gòu)既是金融市場的中介人,也是金融市場的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者,而且作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用。

  第6題

  關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢,以下表述錯誤的是(D)。

  A.防止市場的過度投機(jī)

  B.推動市場價值判斷體系的形成

  C.倡導(dǎo)理性的投資文化

  D.能夠給投資者帶來超額收益

  第7題

  基金與銀行儲蓄存款的差異不包括(D)。

  A.性質(zhì)不同

  B.收益與風(fēng)險特性不同

  C.信息披露程度不同

  D.規(guī)模不同

  基金與銀行儲蓄存款的差異包括:

  (1)性質(zhì)不同

  銀行儲蓄存款表現(xiàn)為銀行的負(fù)債,是一種信用憑證,銀行對存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任;鹗且环N受益憑證,基金財產(chǎn)獨立基金管理人;鸸芾砣酥皇谴嫱顿Y者管理資金,并不承擔(dān)投資損失風(fēng)險。

  (2)風(fēng)險與收益特性不同

  銀行存款利率相對固定,投資者損失本金的可能性很小,投資比較安全。基金收益具有一定的波動性,存在投資風(fēng)險。

  (3)信息披露要求不同

  銀行吸收存款后,不需要向存款人披露資金的運用情況;鸸芾砣吮仨毝ㄆ谙蛲顿Y者公布基金的投資運作情況。

  第8題

  (A)在基金運作中具有核心作用。

  A.基金管理人

  B.基金份額持有人

  C.基金銷售機(jī)構(gòu)

  D.證券交易所

  基金管理人在基金運作中具有核心作用。

  第9題

  關(guān)于股票基金,下列說法不正確的有(B)。

  A.股票基金是各國廣泛采用的基金類型

  B.根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標(biāo)準(zhǔn),50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

  C.股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)

  D.主要投資于股票

  B錯誤。根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標(biāo)準(zhǔn),80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。

  第10題

  基金管理公司的督察長應(yīng)由(B)聘任。

  A.中國證監(jiān)會

  B.基金管理公司董事會

  C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  D.基金管理公司總經(jīng)理

  第11題

  下列關(guān)于證券交易所的說法,錯誤的是(C)。

  A.是實行自律管理的法人

  B.享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

  C.負(fù)責(zé)對基金在場內(nèi)場外的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管

  D.設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng),重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為

  證券交易所負(fù)責(zé)對基金在證券交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管。

  第12題

  下列關(guān)于道德的約束性,說法錯誤的是(C)。

  A.道德是社會認(rèn)可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范

  B.道德對全體社會成員具有約束的作用

  C.道德的約束力是無限的

  D.道德依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來發(fā)揮其約束的作用

  道德并不像法律那樣依靠國家強(qiáng)制力保證其實施,其約束力是有限的。

  第13題

  在廉潔公正方面,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到(A)。

  A.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

  B.應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同

  C.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

  D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度

  在廉潔公正方面,具體而言,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點:

  (1)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等。

  (2)不得利用基金財產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益。

  (3)不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益;

  (4)不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)。

  (5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。

  (6)不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。

  (7)抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾,堅持原則,獨立自主。

  第14題

  某投資人認(rèn)購l 000 000元的基金份額,基金份額面值為l.00元/份,認(rèn)購費率為1%,認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為3元,則其認(rèn)購份額為(A)份。

  A.990 102

  B.990 099

  C.1 000 003

  D.990 399

  凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率)=1000000/1.01=990099份;認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值=(990099+3)/1=990102。

  15題

  基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前(A)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

  A.30

  B.45

  C.15

  D.10

  召開基金份額持有人大會,召集人應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

  第16題

  以下不屬于我國證券投資基金銷售渠道的是(A)。

  A.中央銀行

  B.基金管理公司直銷中心

  C.證券公司

  D.商業(yè)銀行

  第17題

  不屬于加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)時應(yīng)努力的內(nèi)容為(C)。

  A.加強(qiáng)管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作的足夠重視

  B.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動

  C.有效落實績效考核機(jī)制

  D.積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

  應(yīng)為:有效落實合規(guī)考核機(jī)制。

  第18題

  中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(B)年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi),一般工作人員離職后2年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

  第19題

  中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、(C)實行注冊管理。

  A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

  B.基金評價機(jī)構(gòu)

  C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

  D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

  中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)實行注冊管理,對于基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評價機(jī)構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)實行備案管理。

  第20題

  下列股票屬于成長型股票的是(B)。

  A.藍(lán)籌股、收益型股票

  B.周期型股票

  C.防御型股票

  D.逆勢型股票

  ACD均為價值型股票;成長型股票包括:持續(xù)成長型股票、趨勢增長型股票、周期型股票等。

  第21題

  中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時,可限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過(C)個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長()個交易日。

  A.7;12

  B.12;12

  C.15;15

  D.12;24

  第22題

  在我國,管理集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理計劃的機(jī)構(gòu)是(C)。

  A.基金管理公司及子公司

  B.私募機(jī)構(gòu)

  C.證券公司及其資管子公司

  D.商業(yè)銀行

  第23題

  離岸基金是指一國(地區(qū))的證券投資基金組織在他國(地區(qū))發(fā)售證券投資基金份額,并將募集的資金投資于(D)證券市場的證券投資基金。

  A.本國(地區(qū))

  B.他國(地區(qū))

  C.第三國

  D.本國(地區(qū))或第三國

  離岸基金是指一國(地區(qū))的證券投資基金組織在他國(地區(qū))發(fā)售證券投資基金份額,并將募集的資金投資于本國(地區(qū))或第三國證券市場的證券投資基金。

  第24題

  基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括(D)。

  A.控制環(huán)境

  B.風(fēng)險評估

  C.控制活動

  D.控制結(jié)果

  基金管理人內(nèi)控基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

  第25題

  一般不收取認(rèn)購費的基金是(A)。

  A.貨幣市場基金

  B.股票基金

  C.債券基金

  D.封閉式基金

  貨幣型基金一般認(rèn)購費為0。

  第26題

  基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括(C)。

  A.提供基金投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

  B.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實陳述

  C.向投資者承諾或者保證投資收益

  D.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

  基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù),對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實陳述,不得向投資者承諾或者保證投資收益,不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。

  第27題

  法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容,并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的(C)。

  A.調(diào)整范圍不同

  B.調(diào)整手段不同

  C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

  D.表現(xiàn)形式不同

  法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容,并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同。

  第28題

  在我國證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段,“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括(B)。

  A.不能搞利用非公開信息獲利

  B.不能利用公開信息獲利

  C.不能進(jìn)行非公平交易

  D.不能搞各形式的利益輸送

  在我國證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段,“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線指的是:不能搞利用非公開信息獲利;不能進(jìn)行非公平交易;不能搞各形式的利益輸送。

  第29題

  根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人T日申購基金成功后,基金注冊登記人在(D)日為投資人登記權(quán)益。

  A.T+2

  B.T

  C.T+3

  D.T+1

  投資人T日申購基金成功后,基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益。

  第30題

  基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近(D)個完整會計年度的業(yè)績。

  A.5

  B.3

  C.8

  D.10

  基金合同生效6個月以上,但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。

  基金合同生效1年以上但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績,宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績;基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。

  基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。

 

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