點擊查看：2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》測試題匯總

　　1. 對沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，(　)的投資模式。

　　A.承擔(dān)低風(fēng)險、追求低收益

　　B.承擔(dān)低風(fēng)險、追求高收益

　　C.承擔(dān)高風(fēng)險、追求低收益

　　D.承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益

　　2. 證券投資基金業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是(　)。

　　A.證券投資人

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.自律性組織

　　D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　3. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由(　)辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　4. 關(guān)于基金客戶檔案管理與保密的說法，錯誤的是(　)。

　　A.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料�？蛻羯矸葙Y料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存15年

　　B.數(shù)據(jù)的保存——應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年

　　C.明確對基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限但不需要保存記錄

　　D.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護(hù)、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴(yán)格保密，防范投資人資料被不當(dāng)運用

　　5. 一般情況下，投資者T日提交的QDII申購有效申請，基金公司會在(　)日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+0

　　6. 下列關(guān)于基金的說法，正確的是(　)。

　　A.封閉式基金沒有規(guī)模限制

　　B.開放式基金規(guī)模固定

　　C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

　　D.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　7. 與年度報告相比，半年度報告的披露特點不包括(　)。

　　A.半年度報告要求進(jìn)行審計

　　B.半年度報告只需披露當(dāng)期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)

　　C.半年度報告無須披露近3年每年的基金收益分配情況

　　D.半年度報告的管理人報告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告

　　8. 下列關(guān)于基金推介材料說法正確的是(　)。

　　A.登記基金的過往業(yè)績

　　B.使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述

　　C.夸大或片面宣傳基金

　　D.違規(guī)承擔(dān)損失或承諾收益

　　9. 基金交易應(yīng)實行(　)制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　A.集中交易

　　B.分級交易

　　C.分散交易

　　D.分層交易

　　10.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項中，(　)不是公募基金特點。

　　A.面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.投資金額要求低，是一種小投資者參與

　　C.募集對象不固定，接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　D.投資者屬于高財富凈值人群，風(fēng)險承受能力較強(qiáng)

　　參考答案及解析：

　　D [解析]對沖基金，意為“風(fēng)險對沖過的基金”，它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式。對沖基金一般采用私募方式，廣泛投資于金融衍生產(chǎn)品。

　　2. C [解析]基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人�；�金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法成立基金業(yè)協(xié)會，進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展�；�金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會。

　　3. B [解析]投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或基金管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　4. C [解析]在基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作中，明確對基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄。

　　5. B [解析]一般情況下，基金管理公司會在T+2日內(nèi)對T日提交的QDII申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。

　　6. C [解析]封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內(nèi)市場)進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。

　　7. A [解析]與年度報告相比，半年度報告的披露特點是半年度報告不要求進(jìn)行審計。8. A [解析]基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外。

　　9. A [解析]為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險，基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與基金交易部門承擔(dān)。

　　10.D [解析]公募基金主要具有如下特征：①面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。

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