點擊查看：2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》測試題匯總

　　1、單選題

　　股權(quán)投資基金進行信息披露時，不得存在的禁止行為有( )。

　�、�.對投資業(yè)績進行預(yù)測

　�、�.公開披露或者變相公開披露

　�、�.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

　�、�.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查信息披露的禁止性規(guī)定。股權(quán)投資基金進行信息披露時，不得存在以下禁止行為：公開披露或者變相公開披露;虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;對投資業(yè)績進行預(yù)測;違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　2、單選題

　　股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時披露的定期信息包括( )。

　　Ⅰ.季度信息

　�、�.年度信息

　　Ⅲ.月度信息

　�、�.半年度信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金信息披露的方式。定期信息披露：包括季度信息披露、年度信息披露。

　　3、單選題

　　股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯誤的是( )。

　　A、信息披露義務(wù)人應(yīng)對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

　　B、信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

　　C、信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

　　D、信息披露義務(wù)人應(yīng)對基金的業(yè)務(wù)報酬安排保密，不向投資者披露

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金信息披露義務(wù)人和信息披露的內(nèi)容。選項D錯誤，股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排。

　　4、單選題

　　每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益，這種分配方式是( )。

　　A、按基金分配

　　B、按收益分配

　　C、按權(quán)益分配

　　D、按單一項目分配

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金收益分配的方式。按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。

　　5、單選題

　　根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿足投資人的出資及一定比例的收益，將分配方式分為( )。

　　Ⅰ.按基金分配

　�、�.按收益分配

　�、�.按規(guī)模分配

　�、�.按單一項目分配

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金收益分配的方式。根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿足投資人的出資及一定比例的收益分為兩種分配方式：一種是按基金分配，另一種是按單一項目分配。

　　6、單選題

　　股權(quán)投資基金清算小組的職責(zé)不包括( )。

　　A、.基金資產(chǎn)的清理

　　B、基金資產(chǎn)的評估

　　C、基金資產(chǎn)的分配

　　D、基金資產(chǎn)的投資

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查清算的主要程序。清算的主要程序包括：基金終止后，由基金清算小組(清算人)統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);基金清算小組(清算人)對基金資產(chǎn)進行清理和確認(rèn);對基金資產(chǎn)進行評估和變現(xiàn);處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù);清繳所欠稅款;清理債權(quán)債務(wù);制定并披露清算報告;對基金資產(chǎn)進行分配。

　　7、單選題

　　股權(quán)投資基金管理人編制的基金財務(wù)會計報告的要求不包括( )。

　　A、基金財務(wù)會計報告應(yīng)真實、完整

　　B、財務(wù)會計報告分為年度和月度財務(wù)會計報告

　　C、年度財務(wù)會計報告至少應(yīng)披露會計報表和會計報表附注的內(nèi)容

　　D、基金財務(wù)會計報表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及凈值變動表等報表

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金財務(wù)報告。選項B錯誤，財務(wù)會計報告分為年度和季度財務(wù)會計報告。

　　8、單選題

　　下列不屬于基金銷售費用的是( )。

　　A、申購(認(rèn)購)費

　　B、投資咨詢費

　　C、贖回費

　　D、銷售服務(wù)費

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金銷售費用結(jié)構(gòu)。基金銷售費用包括基金的申購(認(rèn)購)費、贖回費和銷售服務(wù)費。

　　9、單選題

　　基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其( )適用不同的前端申購(認(rèn)購)費率標(biāo)準(zhǔn)。

　　A、持有期限

　　B、投資規(guī)模

　　C、申購(認(rèn)購)金額的數(shù)量

　　D、資金存管銀行

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金銷售費用結(jié)構(gòu)。基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購(認(rèn)購)金額的數(shù)量適用不同的前端申購(認(rèn)購)費率標(biāo)準(zhǔn)。

　　10、單選題

　　不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于( )的贖回費，并將不低于贖回費總額的( )計入基金財產(chǎn)。

　　A、0.75%;75%

　　B、1.5%;50%

　　C、0.5%;75%

　　D、1%;50%

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】本題考查基金銷售費率水平。不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)。

　　11、單選題

　　不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的( )計入基金財產(chǎn)。

　　A、25%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、100%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金銷售費率水平。不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。

　　12、單選題

　　基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的下列行為，符合規(guī)定的是( )。

　　A、在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂

　　B、在基金銷售過程中，進行廣告宣傳且符合相關(guān)規(guī)定

　　C、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

　　D、未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金銷售費用規(guī)范�；�金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中，不得有下列行為：①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂;②以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;⑤其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。

　　13、單選題

　　基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A、全面性原則

　　B、客觀性原則

　　C、滯后性原則

　　D、投資人利益優(yōu)先原則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金銷售適用性�；�金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(1)投資人利益優(yōu)先原則。(2)全面性原則。(3)客觀性原則。(4)及時性原則。

　　14、單選題

　　基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，不包括的內(nèi)容為( )。

　　A、對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

　　B、對基金銷售宣傳推介材料審查的方式和方法

　　C、對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式或方法

　　D、對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金銷售適用性�；�金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式或方法;對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

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