1.必須披露上市交易公告書的基金品種包括()。I.封閉式基金II.上市開放式基金III.交易型開放式指數(shù)基金IV.分級基金子份額

　　AI、II、III、IV

　　BI、IV

　　CII、III

　　DIII、IV

　　參考答案：A解析：目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金(LOF)和交易型開放式指數(shù)基金(ETF)以及分級基金子份額。

　　2.某投資者A于T日通過某商業(yè)銀行網上銀行申購B基金，確認的基金份額應于()日登記至投資賬戶。

　　AT

　　BT+1

　　CT+2

　　DT+3

　　參考答案：B解析：一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構會在T+1日為投資者辦理權益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。

　　3.以下關于ETF和LOF的表述，不正確的是()。

　　A對申購和贖回的限制不同

　　B二級市場的凈值報價頻率相同

　　C申購、贖回的標的不同

　　D申購、贖回的場所不同

　　參考答案：B解析：LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內交易的特點，但兩者存在本質區(qū)別，主要表現(xiàn)在：①申購、贖回的標的不同;②申購、贖回的場所不同;③對申購、贖回限制不同;④基金投資策略不同;⑤在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價;而LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。

　　4.關于國務院證券監(jiān)督管理機構的職責，以下描述錯誤的是()。

　　A監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　B指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動

　　C指導基金投資管理運作

　　D制定基金從業(yè)人員的資格標準

　　參考答案：C解析：中國證監(jiān)會依法履行下列職責：①制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權;②辦理基金備案;③對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;④

　　5.我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務可以由()辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理。

　　A代銷基金的商業(yè)銀行

　　B代銷基金的證券公司

　　C基金管理人

　　D基金托管人

　　參考答案：C解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理。

　　6.一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預見的是()。

　　A基金份額上市交易報告書

　　B基金募集信息披露

　　C基金年度報告

　　D臨時信息披露

　　參考答案：D解析：臨時信息披露一般無法事先預見。

　　7.目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()(基金上市首日除外)。

　　A10%

　　B15%

　　C20%

　　D5%

　　參考答案：A解析：目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。

　　8.以下哪一種不是金融交易的組織方式()。

　　A電信網絡交易方式

　　B柜臺交易方式

　　C交易所交易方式

　　D自由交易方式

　　參考答案：D解析：金融交易主要有以下三種組織方式：一是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式，如交易所交易方式;二是在各金融機構柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式，如柜臺交易方式;三是電信網絡交易方式，即沒有固定場所，交易雙方也不直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網絡技術手段來完成交易的方式。

　　9.對于忠誠盡責職業(yè)道德中廉潔公正的基本要求，以下行為錯誤的是()。

　　A不從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動

　　B不侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產

　　C抵御來自于同事、親友等各種因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主

　　D對上級的不當干預無條件服從

　　參考答案：D解析：抵御來自于上級、同事、親友等各種因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主。

　　10.在防范和化解基金管理公司經營風險的方面，不屬于內部風險的是()。

　　A操作風險

　　B法規(guī)變化

　　C決策失誤

　　D執(zhí)行不力

　　參考答案：B解析：風險有外部風險和內部風險。外部風險主要包括法律法規(guī)、經濟、社會、文化與自然等方面。內部風險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風險等。

　　11.某基金經理散布關于上市公司的不實利好消息，從而推高公司的股價，以使自己運作的投資基金獲利，以下表述錯誤的是()。

　　A該基金經理的行為目的是為了所管理的基金獲益，不違反職業(yè)道德要求

　　B該基金經理實施了不當影響證券價格的行為

　　C該行為有誤導市場參與者的意圖

　　D該行為屬于基于信息的操縱市場行為

　　參考答案：A解析：該基金經理的行為違反了誠實守信的職業(yè)道德要求。

　　12.基金注冊登記機構的主要職責包括()。Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅱ.負責基金份額登記，確認基金交易Ⅲ.發(fā)放紅利Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DII、IV

　　參考答案：B解析：基金注冊登記機構的主要職責包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負責基金份額登記，確認基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　13.以下哪項不是現(xiàn)代金融供求重要的組成部分()。

　　A儲蓄

　　B日常收入、支出

　　C投資理財

　　D藝術品收藏

　　參考答案：D解析：現(xiàn)代居民經濟生活中的日常收入、支出活動和儲蓄、投資等理財活動構成了現(xiàn)代金融供求的重要組成部分。

　　14.關于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下說法正確的是()。

　　A不正當競爭

　　B公平合法有序競爭

　　C內幕交易和操縱市場

　　D欺詐客戶

　　參考答案：B解析：誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內幕交易和操作市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。

　　15.下列不屬于基金份額持有人權利的是()。

　　A按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B查閱基金財產管理業(yè)務活動的公開披露資料

　　C分享基金投資收益

　　D確定基金收益分配方案

　　參考答案：D解析：基金份額持有人享有下列權利：(一)分享基金財產收益;(二)參與分配清算后的剩余財產;(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(六)查閱或復制公開披露的基金信息資料;(七)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;(八)基金合同約定的其它權利。

　　16.基金管理人內部控制機制的層次包括()。I.員工間的互相舉報II.各部門主管的檢查監(jiān)督III.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制IV.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CI、II、III、IV

　　DII、III、IV

　　參考答案：D解析：基金管理人內部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制;四是董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導。

　　17.關于基金經理的任職條件，以下描述錯誤的是()。

　　A具有2年以上證券投資管理經歷

　　B取得基金從業(yè)資格

　　C通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

　　D最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　參考答案：A解析：基金經理任職應當具備以下條件：①取得基金從業(yè)資格;②通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;③具有3年以上證券投資管理經歷;④沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形;⑤最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

　　18.關于某基金管理公司信息技術系統(tǒng)的控制工作，做法錯誤的是()。

　　A電子信息數(shù)據應當即時保存

　　B數(shù)據庫和操作系統(tǒng)的密碼口令由專門一人進行保管

　　C信息技術系統(tǒng)設計技術人員不得介入實際的業(yè)務操作

　　D用戶的密碼和口令應定期更換

　　參考答案：B解析：數(shù)據庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應當分別由不同人員保管。

　　19.一般情況下，已經正式受理的基金認購申請()。

　　A不得撤銷

　　B可以撤銷

　　C可以撤銷，但必須在3日內提出

　　D在基金登記前可隨時撤銷

　　參考答案：A解析：一般情況下，已經正式受理的認購申請不得撤銷。

　　20.關于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是()。

　　A股票反映的是一種所有權關系;基金反映的是一種信托關系

　　B股票反映的是債權債務關系，是一種債權憑證

　　C基金、股票、債券都是反映的一種信托關系

　　D投資者購買債券后就成為公司的股東，投資者購買基金份額就變成基金的受益人

　　參考答案：A解析：股票反映的是一種所有權關系，是一種所有權憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權債務關系，是一種債權憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權人;基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

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