1、關(guān)于我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應(yīng)錯誤的是( )。

　　A.探索與起步階段(1985～2004年)

　　B.快速發(fā)展階段(2005～2012年)

　　C.發(fā)展完成階段(2013年～至今)

　　D.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段(2013年一至今)

　　C解析：我國私募股權(quán)投資基金從2013年進(jìn)入統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段，故C錯誤;探索與起步階段(1985～2004年);快速發(fā)展階段(2005～2012年)。

　　2、20世紀(jì)90年代國內(nèi)財(cái)經(jīng)界將創(chuàng)業(yè)投資基金稱為( )。

　　A.產(chǎn)業(yè)投資基金

　　B.公司型投資基金

　　C.貨幣投資基金

　　D.單位信托投資基金

　　A解析：20世紀(jì)90年代國內(nèi)財(cái)經(jīng)界也將創(chuàng)業(yè)投資基金稱為產(chǎn)業(yè)投資基金。

　　3、下列屬于基金投資期限的是( )。

　�、�、循環(huán)期

　�、颉⑼顿Y期

　�、�、管理退出期

　�、簟⑹找婊貓�(bào)期

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B解析：基金期限分為投資期與管理退出期。

　　4、關(guān)于股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素，下列說法不正確的是( )。

　　A.項(xiàng)目投資周期是指股權(quán)投資基金對某個投資項(xiàng)目從投資進(jìn)入到投資退出所花的時間

　　B.基金管理人在投資期與管理退出期內(nèi)所收取的基金管理費(fèi)可能實(shí)行不同的費(fèi)率

　　C.基金存續(xù)達(dá)到約定的期限，應(yīng)該進(jìn)行基金的清算，若存在項(xiàng)目尚未退出情況，也應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行清算

　　D.多數(shù)股權(quán)投資基金對滾動投資會進(jìn)行一定的限制，比較多見的是限制在基金存續(xù)期的后期階段進(jìn)行滾動投資

　　C解析：C項(xiàng)說法錯誤，通常情況下，基金存續(xù)達(dá)到了約定的期限，就應(yīng)該進(jìn)行基金的清算。在實(shí)踐中，各方投資者和基金管理人可能會約定，雖然基金達(dá)到了存續(xù)期限，但是基金所投資的項(xiàng)目仍有一些尚未實(shí)現(xiàn)退出時，基金的存限可以進(jìn)行一次或數(shù)次延長，通常每次延長不超過一年;項(xiàng)目投資周期是指股權(quán)投資基金對某個投資項(xiàng)目從投資進(jìn)入到投資退出所花的時間;基金管理人在投資期與管理退出期內(nèi)所收取的基金管理費(fèi)可能實(shí)行不同的費(fèi)率;多數(shù)股權(quán)投資基金對滾動投資會進(jìn)行一定的限制，比較多見的是限制在基金存續(xù)期的后期階段進(jìn)行滾動投資。

　　5、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括( )。

　　A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持

　　B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展

　　C.對被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管

　　D.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險

　　D解析：股權(quán)投資是“價值增值型”投資。基金管理人通常在投資后管理階段投入大量資源，一方面，為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持，幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展：另一方面，也通過參加被投資企業(yè)股東會、董事會等形式，對被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管，以應(yīng)對被投資企業(yè)的信息不對稱和企業(yè)管理層的道德風(fēng)險。

　　6、( )，國務(wù)院下發(fā)《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》，明確要求開辟風(fēng)險投資等多種資金渠道，支持科技發(fā)展。

　　A.1992年

　　B.1993年

　　C.1994年

　　D.1995年

　　A解析：1992年，國務(wù)院下發(fā)《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》，明確要求開辟風(fēng)險投資等多種資金渠道，支持科技發(fā)展。

　　7、國際股權(quán)投資基金行業(yè)是僅次于銀行貸款和( )的重要融資手段。

　　A.IPO

　　B.發(fā)行股票

　　C.發(fā)行債券

　　D.信托計(jì)劃

　　A解析：國際股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段。

　　8、股權(quán)投資基金主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A.基金托管機(jī)構(gòu)

　　B.基金業(yè)協(xié)會

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.律師事務(wù)所

　　B解析：股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。

　　9、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備( )的合格投資者。

　　Ⅰ.相應(yīng)風(fēng)險識別能力

　�、�.相應(yīng)風(fēng)險承擔(dān)能力

　�、�.相應(yīng)風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁能力

　�、�.相應(yīng)風(fēng)險預(yù)測能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A解析：股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者。

　　10、關(guān)于按投資領(lǐng)域分類的股權(quán)投資基金，下列說法錯誤的是( )。

　　A.定向增發(fā)投資基金是指主要投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金

　　B.基礎(chǔ)設(shè)施基金是指主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)投資基金

　　C.不動產(chǎn)基金是指主要投資于土地以及建筑物等土地定著物的股權(quán)投資基金，也稱房地產(chǎn)投資基金

　　D.從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金是兩個不等同的槪念

　　D解析：D項(xiàng)，從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金是兩個等同的概念，均是對創(chuàng)建企業(yè)和重建企業(yè)等廣義創(chuàng)業(yè)活動(包括創(chuàng)建基礎(chǔ)設(shè)施類企業(yè)、房地產(chǎn)項(xiàng)目類企業(yè))的財(cái)務(wù)性投資;定向增發(fā)投資基金是指主要投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金;基礎(chǔ)設(shè)施基金是指主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)投資基金;不動產(chǎn)基金是指主要投資于土地以及建筑物等土地定著物的的股權(quán)投資基金，也稱房地產(chǎn)投資基金。

　　11、我國股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以( )為主。

　　A.外資股權(quán)投資基金和人民幣股權(quán)投資基金

　　B.外資人民幣股權(quán)投資基金和內(nèi)資人民權(quán)投資基金

　　C.外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金

　　D.港幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金

　　C解析：我國股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金為主。

　　12、股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)包括( )。

　�、�.分散風(fēng)險

　　Ⅱ.專業(yè)管理

　�、�.富有經(jīng)驗(yàn)

　�、�.資產(chǎn)規(guī)模

　　Ⅴ.規(guī)模優(yōu)勢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C解析：股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)包括：分散風(fēng)險、專業(yè)管理、投資機(jī)會、規(guī)模優(yōu)勢、富有經(jīng)驗(yàn)和資產(chǎn)規(guī)模。

　　13、我國公司型基金的法律依據(jù)為( )，基金按照公司章程來運(yùn)營。

　　A.《公司法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券法》

　　D.《合伙公司法》

　　A解析：我國公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運(yùn)營。

　　14、( )分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

　　A.外幣股權(quán)投資基金

　　B.人民幣股權(quán)投資基金

　　C.股權(quán)投資基金

　　D.契約型基金

　　B解析：股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金;人民幣股權(quán)投資基金分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金;股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購基金、不動產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金等;契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)信托型基金。契約型基金法律實(shí)體地位。契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。

　　15、契約型基金的參與主體不包括( )。

　　A.普通合伙人

　　B.基金投資者

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　A解析：契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人、基金托管人。

　　16、對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于( )萬元。

　　A.600

　　B.800

　　C.1000

　　D.1200

　　C解析：根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元。

　　17、QFLP是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將( )兌換為( )，投資于境內(nèi)的基金。

　　A.境外資本;外幣資金

　　B.境內(nèi)資本;人民幣資金

　　C.境外資本;人民幣資金

　　D.人民幣資金;境外資本

　　C解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。

　　18、有限合伙企業(yè)由( )個以上50個以下合伙人設(shè)立

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　B解析：有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人。

　　19、下列不屬于募集機(jī)構(gòu)責(zé)任與義務(wù)的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件

　　B.應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密

　　C.應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

　　D.應(yīng)當(dāng)在五年內(nèi)銷毀與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料

　　D解析：D項(xiàng)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年;募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件;應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密;應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　　20、以下關(guān)于契約型基金投資者和管理人說法正確的有( )。

　�、�.信托公司可以直接作為基金的投資管理人

　　Ⅱ.信托公司可以扮演資金募集人的角色

　�、�.基金管理人是基金的直接參與主體

　�、�.投資者與管理人之間是一種委托或者信托法律關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D解析：在信托契約形勢下，信托公司可以直接作為基金的投資管理人，也可以與基金管理人合作作為融資渠道，扮演資金募集人的角色，由投資顧問進(jìn)行基金的投資管理。在資產(chǎn)管理計(jì)劃或契約型基金形勢下，基金管理人是基金的直接參與主體。因此，在廣義的契約型基金形勢下，投資者與管理人之間是一種委托或者信托法律關(guān)系。

　　21、公司型基金中，由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時，通常是在( )之下設(shè)投資決策委員會。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.高級管理層

　　B解析：由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時，通常是在董事會之下設(shè)投資決策委員會，其成員一般由董事會委派。

　　22、公司型基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要符合( )相關(guān)條款的規(guī)定。

　　A.《合伙企業(yè)法》

　　B.《信托法》

　　C.《公司法》

　　D.《證券投資基金發(fā)》

　　C解析：公司型基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要符合《公司法》相關(guān)條款的規(guī)定。

　　23、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是( )。

　　A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突

　　B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密

　　C.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金

　　D.募集機(jī)構(gòu)不得保存投資者與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料

　　D解析：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　24、有限合伙人不得以( )出資。

　　A.貨幣

　　B.勞務(wù)

　　C.知識產(chǎn)權(quán)

　　D.土地使用權(quán)

　　B解析：有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價出資(但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資)。

　　25、( )對基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.股東

　　D.委托人

　　B解析：普通合伙人對基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任;有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　26、合伙企業(yè)合伙人是( )的，繳納個人所得稅;合伙人是( )和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。

　　A.非法人;法人

　　B.自然人;法人

　　C.有限合伙人;無限合伙人

　　D.普通合伙人;特定合伙人

　　B解析：合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅;合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。

　　27、由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金( )需通過私募投資基金風(fēng)險揭示書等，對( )的稅收風(fēng)險進(jìn)行提示。

　　A.托管人;契約型基金

　　B.份額持有人;契約型基金

　　C.管理人;契約型基金

　　D.管理人;合伙型基金

　　C解析：由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險進(jìn)行提示。

　　28、( )作為收取管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬的主體時，需按照適用稅率計(jì)繳增值稅和相關(guān)附加稅費(fèi)。

　　A.普通合伙人

　　B.基金托管人

　　C.有限合伙人

　　D.基金投資者

　　A解析：普通合伙人或基金管理人作為收取管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬的主體時，需按照適用稅率計(jì)繳增值稅和相關(guān)附加稅費(fèi)。

　　29、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過( )的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.中國證券登記結(jié)算有限公司

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D解析：按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，根據(jù)要求如實(shí)填報(bào)相關(guān)基本信息。

　　30、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是( )。

　　A.審請?jiān)O(shè)立登記—名稱預(yù)先核準(zhǔn)—領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—基金備案

　　B.名稱確定—申請登記—領(lǐng)取執(zhí)照—基金備案

　　C.名稱申請登記—核準(zhǔn)相關(guān)資料—領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—基金備案

　　D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)—申請?jiān)O(shè)立登記—領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—基金備案

　　D解析：公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同分別為：名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，基金備案。

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