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2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題(20)

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  1、AIFMD規(guī)定,私募股權(quán)投資基金持有公司()及以上股權(quán)時(shí),應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

  A、[5%]

  B、[8%]

  C、[10%]

  D、[15%]

  正確答案:C

  【專家解析】AIFMD規(guī)定,私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時(shí),應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

  2、下列不屬于期貨市場功能的是()。

  A、價(jià)格發(fā)現(xiàn)

  B、投機(jī)

  C、風(fēng)險(xiǎn)管理

  D、套現(xiàn)

  正確答案:D

  【專家解析】一般而言,期貨市場的基本功能有以下三種:風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)。

  3、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。

  A、證券投資基金

  B、對沖基金

  C、不動(dòng)產(chǎn)基金

  D、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

  正確答案:A

  【專家解析】所謂另類基金,它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱。

  4、傭金的組成部分不包括()。

  A、證券交易所手續(xù)費(fèi)

  B、證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

  C、過戶費(fèi)

  D、證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

  正確答案:C

  【專家解析】傭金是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用,由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)等組成。

  5、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不得超過該上市公司股份總數(shù)的()。

  A、[30%]

  B、[20%]

  C、[15%]

  D、[10%]

  正確答案:A

  【專家解析】所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

  6、下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是()。

  A、短期借款

  B、應(yīng)付票據(jù)

  C、應(yīng)收賬款

  D、應(yīng)付賬款

  正確答案:C

  【專家解析】企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收賬款和存貨等于幾項(xiàng)資產(chǎn),它們能夠在短期內(nèi)快速變現(xiàn),因而流動(dòng)性很強(qiáng)。

  7、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn),下列說法錯(cuò)誤的是()。

  A、UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)

  B、基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

  C、對于單位信托而言,要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

  D、基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

  正確答案:C

  【專家解析】對于單位信托而言,要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對于公司型基金,則要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人。

  8、基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

  A、督察長

  B、監(jiān)事會(huì)

  C、經(jīng)理層

  D、合規(guī)管理部門

  正確答案:C

  【專家解析】公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策

  9、證券交易所的設(shè)立和解散,由()決定。

  A、證監(jiān)會(huì)

  B、中央銀行

  C、股東大會(huì)

  D、國務(wù)院

  正確答案:D

  【專家解析】證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院決定。

  10、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。

  A、全面性

  B、健全性

  C、規(guī)范性

  D、獨(dú)立性

  正確答案:D

  【專家解析】合規(guī)管理的基本原則有:獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。

  11、下表列示了對某證券的未來收益率的估計(jì),將期望收益率記為EM,收益率(r)-20301概/2率。(該p證券)1的期/2望收益率等于()。

  A、EM=5

  B、EM=6

  C、EM=7

  D、EM=4

  正確答案:A

  【專家解析】考察期望收益率的計(jì)算。收益率-20(%)30,概率1/21/2,期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。

  12、下列各項(xiàng)中,屬于QDII基金投資范圍的是()。

  A、房地產(chǎn)抵押按揭貸款

  B、代表貴重金屬的憑證

  C、住房按揭支持證券

  D、購買不動(dòng)產(chǎn)

  正確答案:D

  【專家解析】本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項(xiàng)屬于QDII基金不得從事的行為。

  13、下列關(guān)于QDII基金風(fēng)險(xiǎn)管理說法,不正確的是()。

  A、相對與投資于國內(nèi)市場的基金,QDII存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場風(fēng)險(xiǎn)等

  B、由于QDII基金涉及跨境交易,基金申購、贖回的時(shí)間要短于國內(nèi)其他基金

  C、QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對基金凈值造成的影響,定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重,必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險(xiǎn)

  D、跨境投資需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項(xiàng),尤其是美國FATCA法案等要求

  正確答案:B

  【專家解析】QDII基金的流動(dòng)性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易,基金申購、贖回的時(shí)間要長于國內(nèi)其他基金。

  14、根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定,從2008年9月19日起,基金賣出股票時(shí)按照()的稅率征收證券(股票)交易印花稅,而對買人交易不再征收印花稅。

  A、[1%]

  B、[2%]

  C、[1‰]

  D、[2‰]

  正確答案:C

  【專家解析】根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定,從2008年9月19日起,基金賣出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅,而對買入交易不再征收印花稅。

  15、()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

  A、控制環(huán)境

  B、風(fēng)險(xiǎn)評估

  C、信息溝通

  D、內(nèi)部監(jiān)控

  正確答案:A

  【專家解析】控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)

  16、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了(),提出該組織對新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

  A、《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》

  B、《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

  C、《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

  D、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

  正確答案:C

  【專家解析】經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》,提出該組織對新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

  17、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于,在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高()報(bào)酬。

  A、短期

  B、中期

  C、長期

  D、短期或中期

  正確答案:C

  【專家解析】動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于,在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長期報(bào)酬。

  18、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(),貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

  A、3個(gè)月

  B、6個(gè)月

  C、1年

  D、3年

  正確答案:B

  【專家解析】一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過6個(gè)月,貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

  19、李先生將其資金分別投向A,B,C三只股票,其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%,股票C的期望收益率為rC=8%;則該股票組合期望收益率為()。

  A、[15%]

  B、[15.2%]

  C、[15.3%]

  D、[15.4%]

  正確答案:B

  【專家解析】投資者持有的股票組合期望收益率r=+0.4rB0.4rA+0.2rC=15.2%。

  20、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元,年末存貨是5000元,那么年均存貨是()。

  A、7000元

  B、25000元

  C、12500元

  D、3500元

  正確答案:C

 

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