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　　1.(　)年，美國(guó)《證券法》要求基金募集時(shí)必須發(fā)布招募說(shuō)明書，對(duì)基金進(jìn)行描述。

　　A.1933

　　B.1987

　　C.2003

　　D.1998

　　【答案】A

　　【解析】1933年，美國(guó)《證券法》要求基金募集時(shí)必須發(fā)布招募說(shuō)明書，對(duì)基金進(jìn)行描述。

　　【考點(diǎn)】證券投資基金的起源與發(fā)展

　　2.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.客戶人數(shù)較少

　　B.運(yùn)作形式靈活

　　C.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力要求不高

　　D.不面向公眾發(fā)行

　　【答案】C

　　【解析】非公開(kāi)募集基金，也稱為私募基金，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。 與公開(kāi)募集基金相比， 由于私募基金不面向公眾發(fā)行，客戶人數(shù)較少，運(yùn)作形式靈活，投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，對(duì)其監(jiān)管應(yīng)區(qū)別于公開(kāi)募集基金。

　　【考點(diǎn)】基金客戶的分類

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2;1

　　B.2;3

　　C.3;2

　　D.5;3

　　【答案】C

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　【考點(diǎn)】基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

　　4.內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的(　)原則。

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

　　C.高效、全面、及時(shí)

　　D.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　【答案】A

　　【解析】公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則，也稱“三公”原則，是證券市場(chǎng)活動(dòng)以及證券監(jiān)管的基本原則�；�金特別是公開(kāi)募集的基金是證券市場(chǎng)的重要參與元素之一，因此，證券市場(chǎng)的“三公”原則也同樣適用于基金活動(dòng)和基金監(jiān)管。

　　【考點(diǎn)】基金職業(yè)道德規(guī)范

　　5.目前國(guó)際上各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和金融服務(wù)與信息供應(yīng)商等已采用或準(zhǔn)備采用(　)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

　　A.QDII

　　B.XBRL

　　C.RQDII

　　D.ETF

　　【答案】B

　　【解析】目前國(guó)際上各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和金融服務(wù)與信息供應(yīng)商等已采用或準(zhǔn)備采用XBRL標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　6.投資者T日提交開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于(　)日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　【答案】B

　　【解析】銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于T+2日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　【考點(diǎn)】基金的募集與認(rèn)購(gòu)

　　7.下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金

　　C.股票基金

　　D.混合基金

　　【答案】B

　　【解析】我國(guó)開(kāi)放式基金按風(fēng)險(xiǎn)由低到高的排序是：貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金等。

　　【考點(diǎn)】貨幣市場(chǎng)基金

　　8.基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了(　)家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　【答案】C

　　【解析】基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共設(shè)立了5家基金管理公司，管理封閉式基金5只(單只基金的規(guī)模同為20 億元)，基金募集規(guī)模100億份，年末基金凈資產(chǎn)合計(jì) 107.4 億元。

　　1999年有5家新的基金管理公司獲準(zhǔn)設(shè)立，使基金管理公司的數(shù)量增加到10家，這10家基金管理公司是我國(guó)的第一批基金管理公司，也被市場(chǎng)稱為“老十家”。

　　【考點(diǎn)】我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

　　9.基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括(　)。

　　A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　　C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　　D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　【答案】A

　　【解析】基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，具體包括：

　　①保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;

　�、谝�(guī)范證券投資基金活動(dòng);

　�、鄞龠M(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　【考點(diǎn)】合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　10.基金職業(yè)道德教育的途徑不包括(　)。

　　A.崗前職業(yè)道德教育

　　B.崗位職業(yè)道德教育

　　C.后續(xù)職業(yè)道德教育

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

　　【答案】C

　　【解析】基金職業(yè)道德教育的途徑包括崗前職業(yè)道德教育、崗位職業(yè)道德教育、基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律、樹(shù)立基金職業(yè)道德典型、社會(huì)各界持續(xù)監(jiān)督。

　　【考點(diǎn)】合規(guī)管理概述

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