點擊查看：2018年基金從業(yè)資格《私募股權投資》精選試題

　　1、下列關于隨機變量的說法，錯誤的是( )。

　　A、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機變量

　　B、如果一個隨機變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機變量

　　C、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機變量

　　D、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量

　　2、在ETF的募集期內，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為( )。

　　A、場內認購和場外認購　　B、集體認購和個人認購

　　C、公開認購和私人認購　　D、有償認購和無償認購

　　3、下列關于基金巨額贖回的說法不正確的是( )。

　　A、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　B、出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回

　　C、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請

　　D、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理

　　4、下列關于開放式基金份額凍結的說法不正確的是( )。

　　A、基金份額一旦被凍結，投資人就不能再對凍結份額進行任何操作，直至份額解凍

　　B、基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及注冊登記機構認可的其他情況下凍結與解凍

　　C、被凍結的基金份額不再產(chǎn)生權益

　　D、基金份額的凍結指基金份額被設定為不能交易的狀態(tài)

　　5、一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體( )以上無表決權股票、債券和基金。

　　A、[5%]　　B、[10%]　　C、[20%]　　D、[30%]

　　6、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj( )。

　　A、零相關　　B、不確定　　C、完全正相關　　D、完全負相關

　　7、UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A、[30%]　　B、[40%]　　C、[50%]　　D、[60%]

　　8、目前全球最大的UCITS基金注冊地是在( )。

　　A、英國　　B、愛爾蘭　　C、盧森堡　　D、瑞士

　　9、標準普爾500指數(shù)是由標準普爾公司于( )開始編制的。

　　A、1955年　　B、1956年　　C、1957年　　D、1958年

　　10、以下屬于利潤表作用表述正確的是( )。

　　A、能夠對企業(yè)整體財務狀況客觀評價

　　B、能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額

　　C、有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務

　　D、能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關系

　　11、( )年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務，進一步豐富了短期融資券的期限結構。

　　A、2008年　　B、2009年　　C、2010年　　D、2011年

　　12、企業(yè)風險管理基本框架中，( )是其他所有風險管理要素的基礎。

　　A、事項識別　　B、目標設定　　C、內部環(huán)境　　D、風險評估

　　13、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，( )最為重要，也最為被辨認，是投資者主要的觀察對象。

　　A、長期趨勢　　B、中期趨勢　　C、短期趨勢　　D、中期趨勢和短期趨勢

　　14、下列不屬于私募股權投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是( )。

　　A、成長權益　　B、風險投資　　C、危機投資　　D、私募股權一級市場投資

　　15、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為( )。

　　A、10447.5元5元　　B、10227.5元　　C、10347.5元　　D、10497.5元

　　16、( )反映一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因。

　　A、資產(chǎn)負債表　　B、利潤表　　C、現(xiàn)金流量表　　D、所有者權益變動表

　　17、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是( )。

　　A、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

　　B、管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元

　　C、管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D、以上都正確

　　18、基金經(jīng)營機構應妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于( )。

　　A、6個月　　B、1年　　C、3年　　D、5年

　　19、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的( )，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的( )。

　　A、10%;100%　　B、20%;100%　　C、50%;200%　　D、20%;200%

　　20、QDII基金份額凈值應當至少( )計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在( )計算并披露。

　　A、每月，每周　　B、每周，每個工作日　　C、每月，每周　　D、每日，每日

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