點擊查看:2018年基金從業(yè)資格《私募股權投資》精選試題
1、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為( )和金融負債。
A、持有至到期投資 B、可供出售的金融資產(chǎn) C、貸款和應收款項
D、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)
2、AIFMD自( )起開始實施。
A、[2004-2-13] B、[2011-7-1] C、[2013-7-22] D、[2014-7-22]
3、一般來說,( )伴隨著巨大的資本利得,被認為是退出的最佳渠道。
A、首次公開發(fā)行 B、買殼上市或借殼上市 C、管理層回購 D、二次出售
4、在證券衍生工具基金中,( )管理費率一般最高。
A、認股權證基金 B、股票基金 C、債券基金 D、貨幣市場基金
5、假設某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%,則其精確年化收益率為( )。
A、[8.74%] B、[8.84%] C、[9%] D、[2.25%]
6、UCITS指令的管轄原則,是以( )為主,( )為輔。
A、歐盟;母國 B、母國;歐盟 C、母國;東道國 D、東道國;母國
7、負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人,其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于( )億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于( )億美元或等值貨幣。
A、10;1000 B、10;100 C、5;1000 D、5;100
8、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入,暫不征收( )。
A、增值稅 B、營業(yè)稅 C、印花稅 D、企業(yè)所得稅
9、基金與券商簽訂交易單元租用合同,向券商支付的費用中不包括( )。
A、擔保費 B、過戶費 C、交易傭金 D、證管費
10、目前,我國證券投資基金托管費是由)根據(jù)基(金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。
A、基金托管人 B、監(jiān)管機構 C、基金注冊登記機構 D、基金份額持有人
11、已知甲公司年負債總額為200萬元,資產(chǎn)總額為500萬元,無形資產(chǎn)凈值為50萬元,流動資產(chǎn)為240萬元,流動負責為160萬元,年利息費用為20萬元,凈利潤為100萬元,所得稅為30萬元,則( )
A、年末資產(chǎn)負債率為40% B、年末產(chǎn)權比率為1/3
C、年利息保障倍數(shù)為6.5 D、年末長期資本負債率為10.76%
12、2008年8月19日起,我國證券交易印花稅稅率標準調(diào)整為( )。
A、對出讓方和受讓方分別按千分之一征收
B、對出讓方按千分之一征收,對受讓方不再征收
C、對出讓方不再征收,對受讓方按千分之一征收
D、對出讓方和受讓方均不再征收
13、下列不屬于股票價格指數(shù)編制方法的是( )。
A、算術平均法 B、加權平均法 C、優(yōu)化復制 D、幾何平均法
14、下列關于封閉式基金交易規(guī)則的說法不正確的是( )。
A、封閉式基金交易實行與對A股交易同樣的10%的漲跌幅限制
B、封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則
C、買入與賣出封閉式基金單筆最大數(shù)量應低于100萬份
D、封閉式基金的報價單位為1元
15、為約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為,AIFMD規(guī)定( )的績效薪酬要延緩至少3~5年支付。
A、[30%] B、[40%] C、[50%] D、[60%]
16、基金管理費率通常與基金投資風險( )。
A、成正比 B、成反比 C、無關 D、無法判斷
17、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車,銀行年復利率為12%,李先生現(xiàn)在應存入銀行( )。
A、120000元 B、134320元 C、113485元 D、150000元
18、基金運作費小于基金凈值)時(,應于發(fā)生時直接計入基金損益。
A、十萬分之一 B、千分之一 C、百萬分之一 D、萬分之一
19、下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是( )。
A、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況
B、從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉
C、對交易異常行為進行定義,并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控,加強對異常交易的跟
D、以上都正確
20、依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定,我國封閉式基金的募集期限為( )。
A、1個月 B、2個月 C、3個月 D、4個月
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