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2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題(13)

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  1.某投資人投資1萬元申購某開放式基金,申購費(fèi)率為1.5%,假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元,則其可得到的申購份額為( )份。

  A.9280.95

  B.9350.95

  C.9383.07

  D.9480.95

  答案:C

  解析: 基金的凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

  2.貨幣市場與股票市場的一個(gè)主要區(qū)別是( )。

  A.貨幣市場進(jìn)入門檻很低

  B.貨幣市場進(jìn)入門檻很高

  C. 貨幣市場屬于場外交易市場

  D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場

  答案:B

  解析: 貨幣市場和股票市場的一個(gè)主要區(qū)別是:貨幣市場進(jìn)入門檻通常很高,在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

  3.證券投資基金在( )被稱為共同基金。

  A.美國

  B.英國

  C. 中國香港

  D.日本

  答案:A

  解析: 世界各國和地區(qū)對(duì)投資基金的稱謂有所不同,證券投資基金在美國被稱為“共同基金”,在英國和我國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”,在日本和我國臺(tái)灣地區(qū)則被稱為“證券投資信托基金”等。

  4.下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中,正確的是( )。

  A.市場不是萬能的,因此,政府干預(yù)的越多,監(jiān)管越嚴(yán)就越有效

  B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng),要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

  C. 基金市場主體進(jìn)入基金市場,是基金市場的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿

  D.保護(hù)投資人的合法權(quán)益,是基金市場活力的源泉

  答案:B

  解析:如果政府干預(yù)過度,就極易導(dǎo)致市場喪失自由,阻礙行業(yè)發(fā)展。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。基金市場主體進(jìn)入基金市場,進(jìn)行證券投資基金活動(dòng),是基金市場活力的源泉;保護(hù)投資人的合法權(quán)益,是基金市場的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿。故C、D項(xiàng)錯(cuò)誤。

  5.合規(guī)管理部門對(duì)( )負(fù)責(zé)。

  A.監(jiān)事會(huì)

  B.董事會(huì)

  C. 督察長

  D.總經(jīng)理

  答案:D

  解析: 合規(guī)管理部門是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門,依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨(dú)立開展工作,負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作,合規(guī)管理部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

  6.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)界定我國資產(chǎn)管理行業(yè)范圍的根據(jù)不包括( )。

  A.資金來源

  B.風(fēng)險(xiǎn)控制

  C.管理方式

  D.權(quán)利義務(wù)

  答案:B

  解析: 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從我國金融業(yè)實(shí)踐出發(fā),根據(jù)資金來源、投資范圍、管理方式和權(quán)利義務(wù)四方面的特點(diǎn),將我國資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍進(jìn)行界定。

  7.基金銷售機(jī)構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時(shí),需要嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定。這體現(xiàn)的是4Ps營銷理論的( )。

  A.規(guī)范性

  B.持續(xù)性

  C. 專業(yè)性

  D.服務(wù)性

  答案:A

  解析: 證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè),其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷,在運(yùn)用4Ps理論時(shí)有其特殊性:規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性。基金銷售機(jī)構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時(shí),需要嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定,這體現(xiàn)了其規(guī)范性。

  8.我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是( )周歲。

  A.16~60

  B.16~70

  C.18~60

  D.18~70

  答案:D

  解析: 我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18—70周歲具有完全民事行為能力人,而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收人證明才能

  進(jìn)行開戶。

  9.下列說法中錯(cuò)誤的是( )。

  A.對(duì)管理公開募集基金的基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東,非主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上

  B.管理公開募集基金的基金管理公司擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

  C. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

  D.中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后2年內(nèi),一般工作人員離職3年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職

  答案:D

  解析: 中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi),一般工作人員離職2年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

  10.自2012年起,分開募集的分級(jí)基金,B類份額單筆認(rèn)購/申購金額不得低于( )萬元。

  A.5

  B.3

  C. 2

  D.1

  答案:A

  解析: 自2012年起,新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購/申購的下限:合并募集的分級(jí)基金,單筆認(rèn)購/申購金額不得低于5萬元;分開募集的分級(jí)基金,B類份額單筆認(rèn)購/申購金額不得低于5萬元。

 

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
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共計(jì)492課時(shí)
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
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