點擊查看：2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題

　　1. 申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括(招募說明書正式文本)。

　　2. 目前，我國股票型基金的認(rèn)購費率最高一般不超過(0.015)。

　　3. 投資者認(rèn)購開放式基金時，T日提交認(rèn)購申請后，一般可于(T+2)日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　4. 基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(5)個工作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　5. (有誤導(dǎo)市場參與者的意圖)是判定是否構(gòu)成“操縱市場”的關(guān)鍵因素。

　　6. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績)。

　　7. 我國開放式基金的存續(xù)期為(一般無固定存續(xù)期限)。

　　8. ETF基金管理人(每日開市前)會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

　　9. 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于(25%)的股東。

　　10. 下列不屬于職業(yè)道德作用的是(決定企業(yè)的經(jīng)濟效益)。

　　11. 下列不屬于職業(yè)道德特征的是(固定性)。

　　12. 開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起的(45)日內(nèi)披露。

　　13. ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的(0.9)，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。

　　14. 基金募集期限自(基金份額發(fā)售之日)起計算。

　　15. 基金上市交易公告書的編制主體是(基金管理人)。

　　16. 對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于(1000)萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(5)年以上。

　　17. ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為(0.1)，從上市首日開始實行。

　　18. 貨幣型基金的認(rèn)購費一般為(0)。

　　19. 基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為(會員大會)。

　　20. 開放式基金(每日)公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　21. 基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括(臨時會員)。

　　22. 基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會提交報告;經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起(3)日內(nèi)解除對其采取有的關(guān)措施。

　　23. 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由(中國證監(jiān)會)指定臨時基金托管人。

　　24. 基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在(6)個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　25. 基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會的，為(普通會員)。

　　26. 基金服務(wù)機構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會的，為(聯(lián)席會員)。

　　27. T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后在(T)日統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)。

　　28. 基金份額登記具有確定和變更(基金份額持有人)及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　29. QDII是(合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者)的首字母縮寫。

　　30. 下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù))。

　　31. 在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生后(10)個工作日內(nèi)，基金銷售機構(gòu)應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　32. 負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)(取得基金從業(yè)資格)。

　　33. 下列不屬于基金售后服務(wù)的是(協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù))。

　　34. 根據(jù)所投資債券的(信用等級)不同，可以將債券基金分為低等級債券基金、高等級債券基金。

　　35. 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(證券公司)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

　　36. 狹義的基金監(jiān)管即(政府監(jiān)管)監(jiān)管。

　　37. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在(基金半年報告)和(基金年度報告)中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。

　　38. (識別原則)是指每個細分市場有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營銷策略具有針對性。

　　39. (易入原則)是指完成市場細分后，銷售機構(gòu)有能力向某一細分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)。

　　40. 基金募集搶購，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后(30)日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　41. 股票基金的最大特點是(適合長期投資)。

　　42. 證券投資基金起源于(英國)的投資信托公司。

　　43. 下列關(guān)于金融市場的說法錯誤的是(期貨市場的交易在協(xié)議達成后立刻交割)。

　　44. 增長型基金的基本目標(biāo)是(追求資本增值)。

　　45. 下列說法錯誤的是(基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，由投資人自己承擔(dān))。

　　46. 基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過(0.3)時，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會備案。

　　47. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報酬中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　48. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(2)億元人民幣。

　　49. (基金監(jiān)管目標(biāo))是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。

　　50. 基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括(對基金的交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作)。

　　51. 設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之后是主要股東最近(3)年沒有違法記錄。

　　52. (可測原則)是指根據(jù)市場調(diào)查，專業(yè)咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素，能夠測算出細分市場的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標(biāo)。

　　53. 基金投資跟蹤與評價的核心是(對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護)。

　　54. 政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的(監(jiān)管活動具有自覺性)。

　　55. 國外許多著名的基金管理公司如富達、摩根在向國外擴張時都紛紛采取了(傘形基金)的形式。

　　56. 投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請信息由(銷售機構(gòu))匯總后傳送至基金的注冊登記機構(gòu)。

　　57. 有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)贖回申請之日起(3)個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進行確認(rèn)。

　　58. 通常認(rèn)為，最早的證券投資基金是(1868年英國的海外及殖民地政府信托基金)。

　　59. 收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于(0.50%)的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

　　60. 開放式基金所特有的風(fēng)險是(巨額贖回風(fēng)險)。

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