51. 基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出(“投資風(fēng)險(xiǎn)”)。
52. 基金宣傳推介材料禁止使用(基金合同生效不足六個(gè)月的基金業(yè)務(wù))。
53. 基金從業(yè)人員為保證持續(xù)的專業(yè)勝任能力,應(yīng)當(dāng)做到(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ)。Ⅰ積極參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。Ⅱ積極參加所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。Ⅲ不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí),注重在實(shí)踐中總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)。
54. 下列不屬于基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密各類的是(公開披露信息)。
55. 以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是(在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)以股東利益優(yōu)先)。
56. 關(guān)于公平對(duì)待客戶的說法,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(在基金發(fā)生巨額贖回時(shí),優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng))。
57. 基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以(4Ps)營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。
58. 基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是(銷售基金的保有量)。
59. 關(guān)于忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的要求,以下行為錯(cuò)誤的是(為了迎合客戶的需求,必要的時(shí)候可以損害所在機(jī)構(gòu)的一些合法利益)。
60. (基金銷售結(jié)算專用賬戶)是指基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶。
61. 以下不屬于基金銷售適用性原則的是(安全性)原則。
62. 根據(jù)基金銷售適用性原則,應(yīng)對(duì)(基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人)作出評(píng)價(jià)。
63. 根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保守秘密的基本要求,以下做法錯(cuò)誤的是(與同事交流自己獲知的秘密)。
64. 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定:(基金管理人)可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。
65. 在基金銷售適用性原則中,全面性原則的含義是(貫穿基金銷售的各個(gè)環(huán)節(jié))。
66. 基金作為一種金融產(chǎn)品,其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷人員的持續(xù)服務(wù),這屬于運(yùn)用4Ps理論時(shí)要特別注意的是(服務(wù)性)。
67. 根據(jù)基金銷售性要求,不屬于基金管理人選擇基金銷售渠道重要依據(jù)的是(盈利能力)。
68. 以下哪項(xiàng)不是基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)?(客觀性)。
69. 當(dāng)前,我國(guó)開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條(貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金)在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線,以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。
70. 屬于基金客戶服務(wù)原則的是(安全第一、專業(yè)規(guī)范)。
71. 關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則,以下表述正確的是(投資者教育不可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作)。
72. 投資者教育的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)突出(個(gè)人資產(chǎn)配置)。
73. 當(dāng)被分配某項(xiàng)工作的員工不具備完成這項(xiàng)工作所需的適當(dāng)技能,訓(xùn)練或智慧,這說明存在(管理層分配權(quán)力和劃分職責(zé))的內(nèi)控缺失。
74. 基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后,應(yīng)即時(shí)交(所在機(jī)構(gòu))建檔保管。
75. 在防范和化解基金管理公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面,不屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是(法規(guī)變化)。
76. 根據(jù)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則,崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離,以下不需要進(jìn)行崗位分離的是(咨詢崗位與審核崗位)。
77. 某基金公司在參與新股申購(gòu)過程中,因同時(shí)參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)導(dǎo)致違規(guī),事后分析發(fā)現(xiàn),業(yè)務(wù)流程對(duì)該業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制訂了相關(guān)控制措施,但由于人員交接使新入職人員忽視了對(duì)該流程的控制,這反映的是內(nèi)容機(jī)制哪方面的問題(執(zhí)行內(nèi)部控制制度)。
78. 控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ),良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行,以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是(公司技術(shù)系統(tǒng))。
79. 對(duì)在(6個(gè)月)內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu),該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
80. 以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(股東的股權(quán)協(xié)議)。
81. 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金,可以收取(認(rèn)購(gòu)費(fèi))。
82. 為確;鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全動(dòng)作,可制定的相關(guān)制度不包括(投資管理制度)。
83. 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括(后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng))。
84. 基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(實(shí)效性)原則。
85. 基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(平衡性)原則。
86. (聲譽(yù))風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
87. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)(中國(guó)證監(jiān)會(huì))備案。
88. 某投資者A于T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)B基金,確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(T+1)日登記至投資賬戶。
89. 發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于(1000萬(wàn))元人民幣,持有期限不少于(3年)。
90. (基金業(yè)協(xié)會(huì))有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
91. 基金募集失敗,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括(向代銷機(jī)構(gòu)支付認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi))。
92. 關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu),以下表述錯(cuò)誤的是(認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ2捎梅蓊~認(rèn)購(gòu)的方式)。
93. 下列關(guān)于后臺(tái)管理系統(tǒng)的功能,說法正確的是(限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用)。
94. 關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算,以下公式正確的是(認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額)。
95. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金更新的招募說明書、定期報(bào)告等文件,在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告,這體現(xiàn)了基金信息披露的(及時(shí)性)原則。
96. 以下不屬于基金信息披露在披露形式上的應(yīng)遵循的原則是(可比性)。
97. 合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則是(獨(dú)立性原則)。
98. 某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為,甲最佳行為是(甲應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告)。
99. 以下哪一項(xiàng)內(nèi)容不是投資的特點(diǎn)(投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入)。
下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的是(確?蛻艏皶r(shí)習(xí)到基金)。
基金萬(wàn)題庫(kù)下載|微信搜索”萬(wàn)題庫(kù)基從資格考試“
相關(guān)推薦:
課程類別 | 主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 20小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
|
難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
||
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫(kù) |
每日一練 |
|
真題題庫(kù)
|
|||
模擬題庫(kù)
|
|||
★★★★ 四星題庫(kù) |
教材同步 |
||
真題視頻解析 |
|||
★★★★★ 五星題庫(kù) |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課 | |||
無(wú)限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
增值服務(wù) |
贈(zèng)送2021年全部課程 | ||
套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |