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2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題(9)

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  1.以下( )不屬于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。

  A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識別

  B.評估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度

  C.評估目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程

  D.提供交易條款的述議

  【答案及解析】A

  2.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要的來源有( )。

  Ⅰ.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會,具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)

 、.與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟,實(shí)現(xiàn)信息共享,聯(lián)合投資

 、.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息

  Ⅳ.分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】A

  3.投資決策委員會的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求,確保不存在 ( )。

  A.關(guān)聯(lián)交易

  B.風(fēng)險(xiǎn)損失

  C.利益沖突

  D.投資失策

  【答案及解析】C

  4.關(guān)于項(xiàng)目退出,以下說法不正確的是( )。

  A.是指當(dāng)所投資的企業(yè)達(dá)到預(yù)定條件時(shí),股權(quán)投資基金將投資的資本及時(shí)收回的過程

  B.股權(quán)投資基金在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí),就要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方式

  C.具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

  D.行業(yè)通常所指的回購、并購等不屬于退出方式

  【答案及解析】D

  5.以下( )屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

 、.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

  Ⅱ.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況

 、.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì),即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景

 、.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】D

  6.并購?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是( )。

 、.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

  Ⅱ.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

 、.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析

 、.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分

  A. Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【答案及解析】D

  7.股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法,估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從( )的角度出發(fā)。

  A.市場參與者

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)

  【答案及解析】A

  8.( )主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。

  A.經(jīng)濟(jì)增加法

  B.相對估值

  C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

  D.清算價(jià)值法

  【答案及解析】A

  經(jīng)濟(jì)增加法主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。

  9.相對估值法是指將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值數(shù),從而獲得對企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果,包括( )。

 、.市盈率

  Ⅱ.市現(xiàn)率

 、.市凈率

 、.市售率

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】D

  10.股權(quán)投資基金常用的估值方法中,相對估值法可分為( )。

 、.市盈率法

 、.市凈率法

 、.市現(xiàn)率法

  Ⅳ.市銷率法

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】A

  11、根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬。

  A、5000

  B、3000

  C、1000

  D、2000

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認(rèn)定為合格投資者。

  12、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)記錄處分的,中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入()。

  A、誠信檔案

  B、違約檔案

  C、自律檔案

  D、處罰檔案

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)記錄處分的,中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。

  13、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金(),并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。

  A、銷售協(xié)議、基金合同

  B、銷售協(xié)議、招募合同書

  C、代理協(xié)議、基金合同

  D、代理協(xié)議、招募說明書

  【答案】A

  【解析】私募基金管理人委托積極銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議,并講協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

  14、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》的規(guī)定,私募基金管理人可以與投資者約定,為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金總列支相應(yīng)()。

  A、管理費(fèi)

  B、托管費(fèi)

  C、服務(wù)費(fèi)

  D、運(yùn)營費(fèi)

  【答案】C

  【解析】私募基金管理人可以與投資者約定,為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)。

  15、根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。

  A、有限合伙企業(yè)

  B、契約型

  C、公司型

  D、FOF

  【答案】A

  【解析】根據(jù)目前的基金備案情況,私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。

  16、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()

  A、基金投資人

  B、基金公司股東大會

  C、基金公司監(jiān)事會

  D、基金公司董事會

  【答案】B

  【解析】公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會。

  17、公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)()而設(shè)立,其法律規(guī)則程度相對要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。

  A、《創(chuàng)投辦法》

  B、《公司法》

  C、《基金法》

  D、《證券法》

  【答案】B

  【解析】公司型私募的設(shè)立一般來說是針對設(shè)立一家公司,必須嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。

  18、關(guān)于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類說法正確的是()

  A、資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)

  B、資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)

  C、資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)

  D、以上均不對

  【答案】C

  【解析】因?yàn)橘Y產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場

  19、關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是()

  A、因策略相同,將旗下兩個(gè)基金的資金合并管理賬戶

  B、保存基金的投資策略文件10年

  C、無需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況

  D、因需要臨時(shí)籌措資金頭寸,管理人借用其他基金的資金

  【答案】B

  【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。

  20、關(guān)于有限合伙制說法錯(cuò)誤的是()

  A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資

  B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司

  C、普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對外行使權(quán)利

  D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權(quán)力,而有限合伙人有,但受到普通合伙人監(jiān)督

  【答案】D

  【解析】普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理,有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。

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