點(diǎn)擊查看：2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題

　　1、下列不屬于投資者需求的影響因素的是( )。

　　A、投資期限

　　B、收益要求

　　C、風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　D、股市行情變化

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者需求的影響因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險(xiǎn)容忍度。除此以外，投資者還可能因?yàn)榱鲃?dòng)性、稅收、監(jiān)管要求等因素而產(chǎn)生一些特別的投資需求。

　　2、投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變，因此有必要至少( )年對(duì)投資者的需求作一次重新的評(píng)估。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變，因此有必要至少每年對(duì)投資者的需求作一次重新的評(píng)估。

　　3、投資者需求的影響因素包括( )。

　�、�.收益要求

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　�、�.流動(dòng)性

　　Ⅳ.投資期限

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者需求的影響因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險(xiǎn)容忍度。除此以外，投資者還可能因?yàn)榱鲃?dòng)性、稅收、監(jiān)管要求等因素而產(chǎn)生一些特別的投資需求。

　　4、對(duì)一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括( )。

　　A、流動(dòng)性

　　B、收益要求

　　C、投資期限

　　D、風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查投資者需求。對(duì)一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險(xiǎn)容忍度。

　　5、下列關(guān)于投資者需求的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿對(duì)個(gè)人投資者更為重要

　　B、通常投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越低，其可接受的投資期限越長(zhǎng)

　　C、投資者的投資境況和需求通常較為穩(wěn)定，可以每三年對(duì)投資者的需求做一次重新評(píng)估

　　D、投資者或因?yàn)榱鲃?dòng)性、稅收等因素產(chǎn)生一些特別的投資需求

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變，因此有必要至少每年對(duì)投資者的需求作一次重新的評(píng)估。

　　6、關(guān)于投資期限，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、投資期限較長(zhǎng)的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績(jī)

　　B、投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

　　C、投資期限的長(zhǎng)短影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求

　　D、投資者從購(gòu)買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時(shí)間長(zhǎng)度

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資期限越長(zhǎng)，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　7、對(duì)于長(zhǎng)期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是( )。

　　A、實(shí)際收益率

　　B、名義收益率

　　C、預(yù)期收益率

　　D、必要收益率

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查投資者需求。對(duì)于長(zhǎng)期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是實(shí)際收益率。

　　8、國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，正式披露信息時(shí)間不得少于( )個(gè)工作日。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易。股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開(kāi)征集受讓方。其中，正式披露信息時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。

　　9、國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括( )。

　�、�.轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付

　�、�.國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計(jì)評(píng)估

　�、�.國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力

　�、�.國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括：(1)國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審批;(2)國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計(jì)評(píng)估;(3)國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易;(4)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付;(5)國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。

　　10、下列選項(xiàng)中屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的是( )。

　　A、主板市場(chǎng)

　　B、新三板市場(chǎng)

　　C、中小板市場(chǎng)

　　D、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)基本情況。目前我國(guó)資本市場(chǎng)分為交易所市場(chǎng)(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和場(chǎng)外市場(chǎng)。場(chǎng)外市場(chǎng)包括全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)。

　　11、非上市有限責(zé)任公司的股東外部轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，一般需要征得( )其他股東同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　A、全體

　　B、過(guò)半數(shù)

　　C、1/3以上

　　D、2/3以上

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。兩者的區(qū)別在于，外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　12、以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、投資者直接交易

　　B、分級(jí)結(jié)算原則

　　C、以機(jī)構(gòu)投阿資者為主，合格的自然人也可以投資

　　D、設(shè)定股份交易最低限額

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，正確的應(yīng)該是投資者委托交易。

　　13、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，投資者委托的類型可以分為( )。

　　Ⅰ.意向委托

　�、�.定價(jià)委托

　�、�.成交確認(rèn)委托

　�、�.停止損失委托

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。

　　14、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括( )。

　　Ⅰ.做市轉(zhuǎn)讓

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓

　�、�.委托轉(zhuǎn)讓

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查新三板交易機(jī)制。新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

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