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2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題(9)

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  51. 專業(yè)審慎是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能,是調(diào)整基金從業(yè)人員與(職業(yè))之間關(guān)系的道德規(guī)范。

  52. 客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范,這里的“客戶”是指(基金份額持有人)。

  53. 關(guān)于贖回的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),以下說法正確的是(單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總的10%)。

  54. 關(guān)于基金費(fèi)用的表述,錯(cuò)誤的是(機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者適用不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn))。

  55. (成長原則)是指細(xì)分市場在今后的一段時(shí)間內(nèi),市場規(guī)模會(huì)不斷擴(kuò)大,市場容量會(huì)穩(wěn)步增長,并且有可能引申出更多的營銷機(jī)會(huì)。

  56. 對于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的基本要求,以下行為錯(cuò)誤的是(對上級的不當(dāng)干預(yù)無條件服從)。

  57. 基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人收取的銷售費(fèi)用不包括(轉(zhuǎn)換費(fèi))。

  58. 根據(jù)中國證券投資基金業(yè)年報(bào)顯示,2013年基金公司通過直銷渠道實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品銷售額首次超過(商業(yè)銀行)渠道。

  59. 甲在擔(dān)任A公募基金管理公司研究員期間,將A公司的證券投資研究報(bào)告發(fā)送給在B陽光私募基金公司做證券投資研究工作的乙供其參考,這種行為違反了(保守秘密)職業(yè)道德要求。

  60. 基金銷售適用性管理制度的主要內(nèi)容不要求包含(對銷售人員進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法)。

  61. 關(guān)于基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng),以下表述錯(cuò)誤的是(基金職業(yè)道德與修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng))。

  62. 下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是(基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施)。

  63. 股票基金,債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循(金額申購、份額贖回)。

  64. 根據(jù)基金銷售適用性要求,不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(股東背景)。

  65. 根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計(jì)報(bào)告的是(年度報(bào)告)。

  66. 以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn))。

  67. 不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是(全面性)。

  68. 不屬于基金客戶服務(wù)原則的是(適用及時(shí))。

  69. 屬于基金客戶服務(wù)原則的是(安全第一)。

  70. 我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(保護(hù)投資人利益)。

  71. 以下關(guān)于贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例,法規(guī)沒有明確要求的是(對待有期少于7日的債券基金投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi),并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn))。

  72. 關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則,理解錯(cuò)誤的是(提高投資咨詢服務(wù)水平是投資者教育工作的重點(diǎn))

  73. 投資者教育的內(nèi)容不包括(投資咨詢)。

  74. 關(guān)于基金公司內(nèi)部控制目標(biāo),以下表述錯(cuò)誤的是(追求基金公司利潤最大化)。

  75. 下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中,錯(cuò)誤的是(內(nèi)部控制可以絕對保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn))。

  76. 關(guān)于基金宣傳推介材料,說法正確的是(可以通過電視,廣播進(jìn)行公布)。

  77. 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括(股東的檢查,監(jiān)督,控制和指導(dǎo))》

  78. 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)的方面,不包括(營造內(nèi)部控制環(huán)境)

  79. 以下不屬于基金管理公司后臺(tái)業(yè)務(wù)部門的是(監(jiān)察稽核部門)。

  80. 對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法,正確的是(以上都正確)。

  81. 基金的后臺(tái)管理動(dòng)作不包括(基金份額的銷售)。

  82. 以下關(guān)于投資,研究業(yè)務(wù)控制中,表述正確的是(某基金公司建立固定的晨會(huì)交流機(jī)制,由研究員,基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流)。

  83. (中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu))在對基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)聲檢查時(shí),有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

  84. 關(guān)于某基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)控制工作,做法錯(cuò)誤的是(數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令由專門一人進(jìn)行保管)》

  85. 關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任,以下表述錯(cuò)誤的是(督察長經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán),可以調(diào)閱公司相關(guān)文件,檔案)。

  86. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金適用性的實(shí)施,表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的(客觀性原則)。

  87. 開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人不能采取的措施是(立即暫停贖回)。

  88. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)不包括(披露基金份額凈值)。

  89. (基金客戶服務(wù))是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。

  90. 開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)(基金份額持有人名冊),確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。

  91. 投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后,傳送給(注冊登記機(jī)構(gòu))。

  92. 基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向(中國證監(jiān)會(huì))提交募集申請文件,發(fā)售基金份額,募集基金的行為。

  93. 下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是(推介符合適用性原則的基金)。

  94. 關(guān)于基金投資人,以下表述正確的是(所有基金投資人必須開立基金賬戶)。

  95. 關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則,不包括(易得性原則)。

  96. 關(guān)于基金公司信息披露工作,做法錯(cuò)誤的是(業(yè)務(wù)部門人員在信息披露內(nèi)部公告前事先告知機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)信息)。

  97. 合規(guī)獨(dú)立性包括部門,機(jī)制和問責(zé)獨(dú)立性,其中最重要的是(部門獨(dú)立性)。

  98. (儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過通貨膨脹)不是貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)。

  99. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公墓基金的基金財(cái)產(chǎn),可用于以下投資或者活動(dòng)的是(買賣股票或者債券)。

  100. 下列各項(xiàng)中,不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的是(風(fēng)險(xiǎn)接受)。

 

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精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
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