點擊查看：2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題

　　1. 在我國，基金管理人，基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在(基金合同)中會有詳細約定。

　　2. 在現(xiàn)階段，居民理財?shù)膬纱笾饕�方式�?貨幣儲蓄與投資)。

　　3. 關(guān)于金融資產(chǎn)，以下描述錯誤的是(金融資產(chǎn)具有較大的升值空間)。

　　4. 從公司層面上看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括(共同基金)。

　　5. 公募證券投資基金“利益共享、風險共擔”，是指(基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除相關(guān)費用之后的盈余歸基金投資者所有)。

　　6. 關(guān)于基金對中小投資者的好處，以下表述錯誤的是(穩(wěn)定回報)。

　　7. 開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的(0.25)，并應當歸入基金財產(chǎn)。

　　8. 從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金動作活動的是(基金的自律監(jiān)管)。

　　9. 關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是(基金注冊登記機構(gòu)可以對基金賬戶或者基金份額進行凍結(jié))。

　　10. 投資者可辦理ETF申購，贖回業(yè)務(wù)的開放時間為(9：30-11：30和13：00-15：00)

　　11. 關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，以下表述錯誤的是(能夠給投資者帶來超額收益)。

　　12. 美國投資公司協(xié)會依據(jù)基金投資目標和投資策略的不同，將美國的基金分為(33)類

　　13. 投資基金按照動作方式可以分為(開放式基金和封閉式基金)。

　　14. 關(guān)于非公開募集資金，以下描述錯誤的是(可采用講座，報告會方式向公眾宣傳推介)。

　　15. 下列不屬于證券基金機構(gòu)監(jiān)管部主要負責的是(負責對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機構(gòu)及基金供銷機構(gòu)進行日常監(jiān)管)。

　　16. 股票基金方式不包括(按收益率分類)。

　　17. 不屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職責的是(對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試)。

　　18. 關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的作用，以下表述錯誤的是(對違法違規(guī)行為進行行政處罰)。

　　19. 在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為(0.001)元。

　　20. 關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會，以下描述正確的是(中國基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織)。

　　21. 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為的異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取(電話提示、警告)等措施。

　　22. 公司募集基金的基金管理人因違法違規(guī)，違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用(風險準備金)予以賠償。

　　23. 關(guān)于基金托管人職責終止的情形，以下描述錯誤的是(所托管基金出現(xiàn)違法違規(guī)情形)。

　　24. 中國證監(jiān)會對(基金份額登記機構(gòu))實行注冊管理。

　　25. 基金合同所包含的重要信息不包括(基金的持有人結(jié)構(gòu))。

　　26. 關(guān)于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是(基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開)。

　　27. 下列不屬于專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求的是(誠實守信)。

　　28. 關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批)。、

　　29. 私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額(機構(gòu)投資者不得少于100萬元)。

　　30. QDII基金的凈值在(估值日后1-2個工作日)。

　　31. 開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的(基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值)。

　　32. 關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是(通過分析會、報告會向特定對象推介)。

　　33. 基金托管人如今基金份額持有人大會的，應至少提前(30)日公告。

　　34. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策，交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他基金清算終止之日起不得少于(10)年

　　35. 以下不屬于基金招募書的主要披露事項的是(出具法律意見的律師事務(wù)所所涉及的法律訴訟)。

　　36. 《證券投資基金動作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金贖回申請超過基金總份額的(0.1)時，為巨額贖回。

　　37. 貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露(每萬份基金收益，最近7日年化收效率)。

　　38. 季度報告的投資組合報告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的(前十名股票明細)信息。

　　39. 下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法，不正確的是(首先和法律在根本目的不一致)。

　　40. 我國分組基金的募集包括(合并募集)和(分開募集)兩種方式。

　　41. 職業(yè)道德是與人們的(職業(yè)行為)緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。

　　42. 信息披露義務(wù)人應當在重大事件發(fā)生之日起(2)日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　43. 申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應向(中國證監(jiān)會派出機構(gòu))申請注冊。

　　44. 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是(協(xié)調(diào)平衡基金持有人利益、個人及所在機構(gòu)的利益)。

　　45. (誠實守信)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　46. 某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進行證券投資，甲沒有向所在公司事先申報，違反了(守法合規(guī))職業(yè)首先要求。

　　47. 基金市場營銷的特殊性不包括(全面性)。

　　48. 下列不屬于內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素是(來源不可靠，模棱兩可的信息)

　　49. 在宣傳推介材料(發(fā)布之日起5個工作日內(nèi))基金銷售機構(gòu)應當向監(jiān)管部門報務(wù)相關(guān)材料。

　　50. 基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)活動中，禁止的行為是(在宣傳材料中，使用“坐享財富增長”，“安心享受成長”，“盡享牛市”等表述。

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