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2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題(5)

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  1、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債率的說法,錯(cuò)誤的是()。

  A、資產(chǎn)負(fù)債率是使用頻率最高的債務(wù)比率

  B、資產(chǎn)負(fù)債率多大最為合適,是難以精確計(jì)算決定的

  C、資產(chǎn)負(fù)債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價(jià)值

  D、資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)/負(fù)債

  正確答案:D

  【解析】資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債/資產(chǎn)。

  2、基金會(huì)計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是()。

  A、基金托管人

  B、基金管理公司

  C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  D、證券投資基金

  正確答案:A

  【解析】基金會(huì)計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。

  3、一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。

  A、[5%]

  B、[10%]

  C、[20%]

  D、[30%]

  正確答案:C

  【解析】一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的20%。

  4、歐盟金融市場上運(yùn)營的所有私篡股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管,托管機(jī)構(gòu)可以是()。

  A、銀行

  B、公證員

  C、律師

  D、以上都正確

  正確答案:D

  【解析】歐盟金融市場上運(yùn)營的所有私篡股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管,托管機(jī)構(gòu)可以是銀行、公證員、律師或其他能履行相關(guān)的保管職能的受法律或監(jiān)管認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)。

  5、下列不屬于根據(jù)利息支付方式不同,貨幣互換分類形式的是()。

  A、固定對固定

  B、固定對浮動(dòng)

  C、浮動(dòng)對固定

  D、浮動(dòng)對浮動(dòng)

  正確答案:C

  【解析】根據(jù)利息支付方式不同,貨幣互換可分為三種形式:①固定對固定,即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和固定利息進(jìn)行交換;②固定對浮動(dòng),即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和浮動(dòng)利息進(jìn)行交換;③浮動(dòng)對浮動(dòng)。即將一種貨幣的本金和浮動(dòng)利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和浮動(dòng)利息進(jìn)行交換。

  6、某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認(rèn)購10000份ETF份額,認(rèn)購費(fèi)率為1%,那么他需要準(zhǔn)備的金額為()。

  A、10000元

  B、10100元

  C、10050元

  D、9950元

  正確答案:B

  【解析】基金管理人及基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在ETF份額發(fā)售時(shí)一般會(huì)收取認(rèn)購費(fèi)用或認(rèn)購傭金,認(rèn)購費(fèi)用或認(rèn)購傭金由投資者承擔(dān)。投資者認(rèn)購10000份ETF份額需要的金額為10000*(1+1%)=10100(元)。

  7、()也稱權(quán)益報(bào)酬率。

  A、資產(chǎn)收益率

  B、銷售利潤率

  C、權(quán)益乘數(shù)

  D、凈資產(chǎn)收益率

  正確答案:D

  【解析】凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報(bào)酬率,強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤。

  8、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為()人民幣。

  A、100元

  B、1000元

  C、1萬元

  D、10萬元

  正確答案:B

  【解析】QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻僅為1000元人民幣。

  9、證券投資基金一般在()結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益,按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場基金一般()結(jié)轉(zhuǎn)損益。

  A、季末;逐日

  B、季末;逐月

  C、月末;逐月

  D、月末;逐日

  正確答案:D

  【解析】本題涉及的是本期利潤及利潤分配的核算。證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益,按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益。

  10、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述,錯(cuò)誤的是()。

  A、回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為

  B、本質(zhì)上,回購協(xié)議是一種證券抵押貸款,抵押品以國債為主

  C、按回購期限劃分,我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級182天

  D、由于買斷式回購歷史很長,回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種

  正確答案:D

  【解析】由于質(zhì)押式回購歷史很長,回購市場目前以質(zhì)押式回購為主要交易品種。

  11、下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說法中,錯(cuò)誤的是()。

  A、接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9.30-13.00-11.30,15.30

  B、在交易日15.00前處于停牌狀態(tài)的證券,不受理其大宗交易的申報(bào)

  C、交易日15.00-15.30,交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)

  D、交易所無權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額

  正確答案:D

  【解析】按照規(guī)定,證券交易所可以根據(jù)市場實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

  12、基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu),應(yīng)滿足最近()內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

  A、1年

  B、2年

  C、3年

  D、5年

  正確答案:A

  【解析】根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》,基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu),應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

  13、下列不屬于基金投資風(fēng)格分析的是()。

  A、持倉集中度分析

  B、持倉結(jié)構(gòu)分析

  C、持倉股本規(guī)模分析

  D、持倉成長性分析

  正確答案:B

  【解析】基金投資風(fēng)格分析:①持倉集中度分析。通過計(jì)算前10只股票投資市場占基金資產(chǎn)凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資;②基金持倉股本規(guī)模分析。通過基金持有股票的股本規(guī)模分析,可以了解基金所投資的上市公司的規(guī)模偏好;③基金持倉成長性分析。通過分析基金所持有的股票的成長性指標(biāo),可以了解基金投資的上市公司的成長性。

  14、()報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況,報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì)計(jì)季末、半年末或會(huì)計(jì)年末。

  A、資產(chǎn)負(fù)債表

  B、利潤表

  C、現(xiàn)金流量表

  D、所有者權(quán)益變動(dòng)表

  正確答案:A

  【解析】資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況,報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì)計(jì)季末、半年末或會(huì)計(jì)年末。

  15、基金估值時(shí),對于持有的未上市的配股和增發(fā)新股,()。

  A、按估值日在證交所掛牌的同一股票的市價(jià)估值

  B、按預(yù)期收益的折現(xiàn)值估值

  C、按未來上市后的市值估值

  D、按成本估值

  正確答案:A

  【解析】本題考查的是交易所未上市品種的估值。有關(guān)法規(guī)規(guī)定,送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)股等發(fā)行未上市股票,按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。

  16、下列情況中,不得回購本公司股票的是()。

  A、公司減少注冊資本

  B、進(jìn)行投資

  C、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

  D、與持有本公司股份的其他公司合并

  正確答案:B

  【解析】《公司法》規(guī)定,公司除減少注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工外,不得回購本公司股票。

  17、1938年,麥考利為評估債券的平均還款期限,引入()的概念。

  A、凸度

  B、信用利差

  C、收益率曲線

  D、久期

  正確答案:D

  【解析】1938年,麥考利為評估債券的平均還款期限,引入久期的概念。

  18、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出,()是最大的大宗商品管理公司,管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。

  A、麥格理集團(tuán)

  B、高盛公司

  C、布里奇沃特投資公司

  D、貝萊德

  正確答案:D

  【解析】貝萊德是最大的大宗商品管理公司,管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。

  19、對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是()。

  A、基金管理人

  B、基金托管人

  C、基金投資人

  D、基金監(jiān)管人

  正確答案:B

  【解析】我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人,但基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

  20、下列選項(xiàng)中屬于債券按發(fā)行主體分類的是()。

  A、固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

  B、息票債券和貼現(xiàn)債券

  C、人民幣債券和外幣債券

  D、政府債券、金融債券、公司債券等

  正確答案:D

  【解析】按發(fā)行主體分類,債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。

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