點擊查看：2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題

　　1. 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起，(6)個月內(nèi)作出是否核準(zhǔn)的決定。

　　2. 關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費模式的表述，正確的是(存在前端收費和后端收費兩種模式)。

　　3. 根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費率將以(凈認(rèn)購金額)為基礎(chǔ)收取。

　　4. 公司型基金依據(jù)(基金公司章程)設(shè)立并營運。

　　5. ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并在交易時間內(nèi)即時揭示(基金份額參考凈值)。

　　6. 其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起((5)個工作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　7. 以下說法正確的是(封閉式基金和開放式基金期限不同)。

　　8. 下列各項，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是(基金份額不固定)。

　　9. 基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于(3000)萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(10)年以上。

　　10. 對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(5000)萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。

　　11. 基金上市交易公告書披露的事項不包括(基金托管人報告)。

　　12. 下列關(guān)于首先和法律的關(guān)系，說法不正確的是(表現(xiàn)形式相同)。

　　13. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于公開募集基金說法不正確的是(各大不特定對象募集資金，向特定對象募集資金累計超過100的)。

　　14. 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是(基金是獨立的法人機(jī)構(gòu))。

　　15. 有關(guān)基金年度報告，不正確的表述是(基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上)。

　　16. 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊資本不低于(1)億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　17. 下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件中，不正確的是(注冊醬不低于5000萬人民幣，且必須為實繳資本)。

　　18. 證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成效數(shù)據(jù)計算并每(15秒)提供一次基金份額參考凈值。

　　19. (資本市場)又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進(jìn)行長期資金交易的市場。

　　20. (2012年6月)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　21. (過度重視基金資產(chǎn)的流動性)在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利的影響。

　　22. 中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(3)年內(nèi)，一般工作人員離職(2)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　23. 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在*6)個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　24. 連續(xù)(3)年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

　　25. (2001年8月)，中國證券業(yè)基金公會成立。

　　26. (2004)年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立，該委員會作為基金專業(yè)人士組陳的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　27. 根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金(管理人)委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　28. 基金登記過程實際上是(注冊登記機(jī)構(gòu))通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。

　　29. 多個基金共用一個基金合同，子基金獨立動作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是(系列基金)。

　　30. 下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是(依法監(jiān)管原則)。

　　31. 基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其人個及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)(確保投資者的利益優(yōu)先)。

　　32. 檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后(5)個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　33. 下列(具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗)不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

　　34. (健全性原則)要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　35. 在(境內(nèi))募集資金可以進(jìn)行(境外)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

　　36. (分級基金)是指通過事先給定基金的風(fēng)險收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。

　　37. 基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶交易記錄自交易賬戶當(dāng)年計起至少保存(5)年。

　　38. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在(每季度)監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護(hù)費總額。

　　39. 下面不是常用的尋找潛在客戶的方法是(主動接觸法)。

　　40. (非公開募集基金的募集對象是特定的)是非公開方式推介區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。

　　41. (LOF)結(jié)合了銀行等供銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

　　42. 不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是(指數(shù)弄基金)。

　　43. 證券投資基金在醬市場上發(fā)揮著重要作用，但下列陳述中不屬于證券投資基金作用的是(推動股票價格指數(shù)持續(xù)上升)。

　　44. (貨幣市場)又稱短期金融市場，是指專門融通一年以內(nèi)短期資金的場所。

　　45. 基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金類型是(封閉式基金)。

　　46. 如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過(200)人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　47. 基金管理公司變更持有(5%)以上股權(quán)的股東，就更公司的實際控制人，或者變更期貨重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　48. 基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起(3)日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　49. (證券交易所)享受交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)。

　　50. 下列關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)說法不正確的是(基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是為投資者創(chuàng)造利益)。

　　51. 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)式基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向(中國證監(jiān)會)報告。

　　52. 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人的利益，下列不屬于中國證監(jiān)會對該基金管理人采取監(jiān)管措施的是(依法行政處罰)。

　　53. 關(guān)于基金銷售費用，下列說法錯誤的是(基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費)。

　　54. 基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶信息期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存(5)年。

　　55. 子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是(系列基金)。

　　56. 指數(shù)型股票基金的主要投資對象為(標(biāo)的指數(shù)所包含的成分股票)。

　　57. 目前，我國豬頭肉基金申購款一般在(T+2)日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶，贖回款于(T+3)日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　58. 對證券投資基金的說法錯誤的是(投資收益低于股票)。

　　59. 對于持有期低于(3年)的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認(rèn)購)費用。

　　60. 開放式基金份額登記，是指(基金注冊登記機(jī)構(gòu))通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人基金份額的事實的行為。

　　61. 基金供銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由(中國證監(jiān)會或證監(jiān)局)依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　62. 注冊登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至(基金托管人)。

　　63. 以下不屬于證券投資基金特點有(投入較少、回報較高)。

　　64. 股票是一種(所有權(quán))憑證，債券是一種(債權(quán))憑證，基金是一種(受益權(quán))憑證。

　　65. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起(15)個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。

　　66. 在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)(基金上市的證券交易所)。

　　67. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的(4)個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師務(wù)所審計的年度賬務(wù)報告和所管理私募基金年度投資動作基本情況。

　　68. 不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是(確定基金交易價格)。

　　69. 公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(基金公司股東大會)。

　　70. 基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸(基金投資者)所有

　　71. 在風(fēng)險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風(fēng)險最大的是(股票投資)。

　　72. 為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由(基金托管人)。

　　73. 下列關(guān)于股票基金與股票區(qū)別的表述，正確的是(股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中，股票基金凈值的計算每天只進(jìn)行一次，因此每一交易日股票基金只有1個價格。

　　74. (股票基金)提供了一種長期的投資增值性，可供投資者用來滿足教育支出、退休支出等遠(yuǎn)期支出的需要。

　　75. 下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，說法錯誤的是(相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn))。

　　76. 關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是(有助于確保投資者基金獲利)。

　　77. 以追求醬增值為基本目標(biāo)，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象，較少考慮收入的基金是(增長型基金)。

　　78. 基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金動作方式是(開放式基金)。

　　79. 下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法錯誤的是(基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人身份證的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù))。

　　80. 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足(6個月)的除外。

　　81. 下列關(guān)于基金募集期限說法錯誤的是(基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起3個月有內(nèi)進(jìn)行基金募集)。

　　82. (政府基金監(jiān)管)是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　83. 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起(6)個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人，不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　84. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起(6)個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　85. 與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存(15)年。

　　86. 在證券投資基金當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)動作的機(jī)構(gòu)是(基金管理人)。

　　87. 從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為(在岸基金和離岸基金)。

　　88. 207年，(中國證券業(yè)協(xié)會)設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　89. 下列不屬于基金托管人職責(zé)的是(基金資產(chǎn)的投資動作)。

　　90. ETF建倉期通常不超過(3個月)。

　　91. (QDII基金)為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。

　　92. 公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(基金公司股東大會)。

　　93. 我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行(T+1)交割，交收。

　　94. 我國對于非公開募集基金實行產(chǎn)品(備案制度)，體現(xiàn)了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。

　　95. 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的(20)個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　96. 在我國，(契約型基金)依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。

　　97. 下列關(guān)于基金監(jiān)管原則說法，不正確的是(公開、公平、公正監(jiān)管原則是基金監(jiān)管活動的目標(biāo)和宗旨的集中體現(xiàn))。

　　98. 基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指(對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁)。

　　99. 當(dāng)基金管理人認(rèn)為總會投資者的贖回申請有困住，或認(rèn)為總會投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較多波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額(0.1)的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

　　100. 以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是(基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管)。

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