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2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題(5)

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  1(單選題)合規(guī)的獨立性包括部門、機制和問責(zé)等獨立性,其中,最為重要的是()。

  A部門的獨立性

  B機制的獨立性

  C問責(zé)的獨立性

  D無法判斷

  解析:正確答案“A”暫無

  2(單選題)下列()不是道德與法律的區(qū)別。

  A表現(xiàn)形式

  B內(nèi)容結(jié)構(gòu)

  C調(diào)整范圍

  D作用功能

  解析:正確答案“D”

  道德與法律的區(qū)別有:表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。

  3(單選題)下列說法錯誤的是()。

  A保本基金可以100%保證本金

  B電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示

  C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險

  D巨額贖回風(fēng)險是開放式基金特有的風(fēng)險

  解析:正確答案“A”

  保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險。

  4(單選題)()不是基金管理人的職責(zé)。

  A安全保管基金財產(chǎn)

  B向基金份額持有人分配收益

  C編制基金財務(wù)會計報告

  D計算公告基金資產(chǎn)凈值

  解析:正確答案“A”

  安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。

  5(單選題)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在()日為投資人登記權(quán)益。

  AT+1

  BT-1

  CT

  DT+2

  解析:正確答案“A”

  根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人會在T+1日為投資人登記權(quán)益。

  6(單選題)目前,披露上市交易公告書的基金品種不包括()。

  ALOF

  B封閉式基金

  C ETF

  D貨幣市場基金

  解析:正確答案“D”

  目前,披露上市交易公告書的基金品種包括:封閉式基金、ETF和LOF。

  7(單選題)某投資人認(rèn)購1,000,000元的基金份額,基金份額面值為1.00元/份,認(rèn)購費率為1%,認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為3元,則其認(rèn)購份額為()份。

  A990099

  B990102

  C1,000,003

  D990399

  解析:正確答案“B

  ”凈認(rèn)購金額=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元),認(rèn)購費用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元),認(rèn)購份額=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。

  8(單選題)假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5,000份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3,127,000,230.95元,折算前的基金份額總額3,013,057,000份,當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元。則該投資者折算后的基金份額為()。

  A6,369.22份

  B5,369.22份

  C7,369.22份

  D9,369.22份

  解析:正確答案“B”

  折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395,折算后份額=5,0001.07384395=5,369.22份。

  9(單選題)基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于()。

  A3年

  B5年

  C10年

  D20年

  解析:正確答案“D”

  基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于20年。

  10(單選題)在基金份額發(fā)售()日前,披露招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

  A3

  B5

  C7

  D1

  解析:正確答案“A”

  基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

  11(單選題)我國《證券投資基金法》自()起施行。

  A2006年7月1日

  B2004年6月1日

  C2004年10月8日

  D1997年11月14日

  解析:正確答案“B”

  2004年6月1日開始實施的《證券投資基金法》,為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ),標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。

  12(單選題)連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的,取消托管資格。

  A1年

  B5年

  C2年

  D3年

  解析:正確答案“D

  ”連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的,取消托管資格。

  13(單選題)世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

  A1686

  B1420

  C1768

  D1868

  解析:正確答案“D”暫無,

  14(單選題)非公開募集基金的募集對象不得超過()。

  A100人

  B150人

  C200人

  D50人

  解析:正確答案“C”

  非公開募集基金的募集對象不得超過200人。

  15(單選題)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng),主要包括()。①.自助式前臺系統(tǒng)②.輔助式前臺系統(tǒng)③.后臺管理系統(tǒng)④.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

  A①、③、④

  B②、③、④

  C①、②、③

  D①、②、③、④

  解析:正確答案“D”

  證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng),主要包括:前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng),其中前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)又分為自助式前臺系統(tǒng)和輔助式前臺系統(tǒng)。

  16(單選題)根據(jù)基金依法披露的信息,基金份額持有人可以()。①.判斷該基金的風(fēng)險狀況②.了解基金經(jīng)理的全部投資信息③.決定是否繼續(xù)持有基金④.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

  A①、②、③

  B①、③、④

  C②、③、④

  D①、②、③、④

  解析:正確答案“B”

  根據(jù)依法披露的信息,基金份額持有人只能了解基金經(jīng)理的管理水平,而不是全部投資信息。

  17(單選題)基金臨時信息披露的重大事件包括()。①.轉(zhuǎn)換基金運作方式②.更換基金管理人或托管人③.基金經(jīng)理發(fā)生變動④.基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%

  A①、②、③

  B①、③、④

  C②、③、④

  D①、②、③、④

  解析:正確答案“D”暫無

  18(單選題)關(guān)于投資者教育基本原則的說法,正確的是()。①.應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者②.不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代③.模式比較固定④.可以找到廣泛適用的投資者教育計劃⑤.可以代替投資咨詢

  A①、②

  B①、②、③

  C①、②、④

  D③、④、⑤

  解析:正確答案“A”

  投資者教育不存在固定的模式,也不存在可以廣泛適用的投資者教育計劃,更不能等同于投資咨詢。

  19(單選題)保本基金的()是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

  A最低目標(biāo)價值

  B安全墊

  C現(xiàn)時凈值

  D價值底線

  解析:正確答案“B”

  保本基金的分析的內(nèi)容:保本基金的安全墊是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

  20(單選題)關(guān)于股票基金正確的說法有()

  A主要投資于股票和債券

  B股票基金是各國廣泛采用的基金類型

  C60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

  D50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

  解析:正確答案“B”

  80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

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