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1(單選題)一般來說,傘型或系列基金的主要特點(diǎn)有()。
A統(tǒng)一進(jìn)行投資
B節(jié)省基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
C投資收益穩(wěn)定
D不方便投資人選擇
解析:正確答案“B”暫無,
2(單選題)以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是()。
A指數(shù)基金
B成長(zhǎng)型基金
C收入型基金
D平衡型基金
解析:正確答案“C”
收入型基金是以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金。
3(單選題)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)。同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。
A證券交易所
B證監(jiān)會(huì)
C基金托管人
D基金份額持有人
解析:正確答案“C”
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu),同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。
4(單選題)基金招募說明書的主要披露事項(xiàng)不包活以下()方面。
A招募說明書摘要
B基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
C基金資產(chǎn)的估值
D基金運(yùn)作方式
解析:正確答案“D”
基金運(yùn)作方式是基金合同的內(nèi)容
5(單選題)下列各項(xiàng)中()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。
A在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
B向投資者提供投資咨詢服務(wù)
C同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
D違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
解析:正確答案“B”
此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。
6(單選題)下列屬于基金臨時(shí)信息披露的"重大性"概念標(biāo)準(zhǔn)是()。
A影響基金托管人決策
B影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)和影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)
C對(duì)基金管理費(fèi)、托管費(fèi)產(chǎn)生重大影響
D影響基全管理人決策
解析:正確答案“B”
信息披露中引入了“重大性”概念。各國(guó)(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念有以下兩種標(biāo)準(zhǔn):一種是“影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)”,另一種是“影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)”.
7(單選題)下列不屬于公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的是()。
A以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/P>
B對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí),該事實(shí)隱瞞病會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì) C不得參與參與任何操縱市場(chǎng)的行為
D向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息
解析:正確答案“C”
公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為:(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟?2)對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí),該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì).(3)參與任何對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往.(4)參與任何操縱市場(chǎng)的行為。(S)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。
8(單選題)()是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門乃監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
A協(xié)調(diào)性原則
B獨(dú)立性原則
C公正性原則
D專業(yè)性原則
解析:正確答案“A”
協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)臺(tái)力,避免內(nèi)部消耗。
9(單選題)以下關(guān)于保本基金的說法正確的是().
A投資者在保本期到期前贖回,沒有虧損的風(fēng)險(xiǎn)
B保本基金中債券的比例較高,收益上升空間有限
C保本基金抗御通貨膨脹能力較強(qiáng)
D保本基金沒有利率風(fēng)險(xiǎn)
解析:正確答案“B”
盡管保本基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎為零,但投資者仍必須考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失;保本基金并非沒有利率風(fēng)險(xiǎn)。
10(單選題)股票基金的最大特點(diǎn)是()。
A投資風(fēng)險(xiǎn)小.回報(bào)率低
B投資于短期金融工具
C無法抗御通貨膨脹
D適合長(zhǎng)期投資
解析:正確答案“D”
股票基金的風(fēng)險(xiǎn)性高,但預(yù)期收益也較高;以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo),比較適合長(zhǎng)期投資;股票基金的最大特點(diǎn)是適合長(zhǎng)期投資;股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的最有效手段。
11(單選題)股票的收益比債券高,是因?yàn)楣善泵媾R的()比債券大得多。
A稅收
B期限
C風(fēng)險(xiǎn)
D利率
解析:正確答案“C”
股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。
12(單選題)金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括()。
A市場(chǎng)參與者
B金融工具
C流通渠道
D金融交易的組織方式
解析:正確答案“C”
金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素有市場(chǎng)參與者、金融工具和金融交易的組織方式。
13(單選題)目前,披露上市交易公告書的基金品種不包括(〕。
A上市開放式基金(LOF〕
B封閉式基金
C交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
D所有的開放式基金
解析:正確答案“D”
披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金,上市開放式基金(LOF〕.交易型開放式指數(shù)基金(ETF
14(單選題)閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是()。
A期限不同
B法律形式不同
C投資對(duì)象不同
D募集方式不同
解析:正確答案“A”
封閉式基金與開放式基金主要有以下不同:期限不同;份額限制不同;交易場(chǎng)所不同;價(jià)格形成方式不同;激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同.
15(單選題)基金客戶服務(wù)的原則不包括()。
A客戶至上原則
B有效溝通原則
C安全第一原則
D利益至上原則
解析:正確答案“D”
D選項(xiàng)應(yīng)該是專業(yè)規(guī)范原則。
16(單選題)關(guān)于基金份額登記的說法不正確的有()。
A具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力
B具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力
C是保障基管理人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D是確定基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為
解析:正確答案“C”
基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
17(單選題)不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述是()。
A金融學(xué)家在投資時(shí)不會(huì)受制于心理偏差的影響
B機(jī)構(gòu)投資者在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響
C基金經(jīng)理在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響
D個(gè)人投資者在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響
解析:正確答案“A”
行為金融理論認(rèn)為,所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影晌,因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性.
18(單選題)采用開放式基金的非交易過戶的情形不包括()
A繼承
B捐贈(zèng)
C收購
D經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況
解析:正確答案“C”
開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為,主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式。接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者.
19(單選題)()是指基金從業(yè)人員通過主動(dòng)自覺的自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善,將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界
A基金職業(yè)道德教育
B基金職業(yè)道德修養(yǎng)
C道德
D職業(yè)道德
解析:正確答案“B”
基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指基金從業(yè)人員通過主動(dòng)自覺的自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善、將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念,使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界
20(單選題)基金管理人的信息披露事項(xiàng)不涉及到下面()環(huán)節(jié)。
A基金上市交易
B基金募集
C基金投資運(yùn)作
D總值披露
解析:正確答案“D”
基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng),具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。D為總值披露,所以是錯(cuò)誤的
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