1、短期融資券由()承銷并采用()的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　A、證券公司;有擔(dān)保

　　B、證券公司;無擔(dān)保

　　C、商業(yè)銀行;有擔(dān)保

　　D、商業(yè)銀行;無擔(dān)保

　　正確答案：D

　　【解析】短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行(信用發(fā)行)，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　2、利潤表是反映在()財務(wù)成果的報表。

　　A、某一特定日期

　　B、某一特定時間

　　C、一定會計期間

　　D、某一確定時間

　　正確答案：C

　　【解析】利潤表，亦稱損益表，反映一定時期(如一個會計季度或會計年度)的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。

　　3、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

　　A、從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

　　C、當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D、最近10個完整會計年度的業(yè)績

　　正確答案：D

　　【解析】基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。

　　4、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。

　　A、+1和-1之間

　　B、0和1之間

　　C、-1和0之間

　　D、1到正無窮

　　正確答案：A

　　【解析】相關(guān)系數(shù)ρij總處于+1和-1之間，亦即|ρij|≤1。

　　5、下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說法正確的是()。

　　A、為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險

　　B、有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

　　C、有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　D、促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變

　　正確答案：D

　　【解析】其他三項屬于QDII機(jī)制的意義:為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險，有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài);有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，能促進(jìn)我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌。

　　6、短期融資券由()承銷并采用()的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　A、證券公司;有擔(dān)保

　　B、證券公司;無擔(dān)保

　　C、商業(yè)銀行;有擔(dān)保

　　D、商業(yè)銀行;無擔(dān)保

　　正確答案：D

　　【解析】短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行(信用發(fā)行)，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　7、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的()估值。

　　A、在證券交易所上市的同一股票的市價

　　B、單位基金資產(chǎn)凈值

　　C、在證券交易所上市的相似股票的市價

　　D、基金資產(chǎn)的歷史成本

　　正確答案：A

　　【解析】未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的在證券交易所上市的同一股票的市價估值。第31題當(dāng)基金份額凈值計價錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的()時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告;當(dāng)計價錯誤達(dá)到()時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

　　8、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為()。

　　A、[680.58]

　　B、[680.79]

　　C、[680.62]

　　D、[680.54]

　　正確答案：A

　　【解析】1000/(1+8%)5=680.58

　　9、匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格，需滿足哪些條件()。

　　A、需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B、公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C、公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D、需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　正確答案：B

　　【解析】對于申請QDII的基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　10、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是()

　　A、1天

　　B、14天

　　C、3個月

　　D、6個月

　　正確答案：B

　　【解析】大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是14天，以4個月、6個月為主。

　　11、關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是()。

　　A、可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

　　B、可以登載單位的推薦性文字

　　C、可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

　　D、可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

　　正確答案：D

　　【解析】其他選項都屬于禁止性規(guī)定。

　　12、下列選項中屬于流動負(fù)債的是()。

　　A、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物

　　B、應(yīng)付票據(jù)

　　C、應(yīng)收票據(jù)

　　D、存貨

　　正確答案：B

　　【解析】流動負(fù)債是指企業(yè)要在一個營業(yè)周期內(nèi)償付的各類短期債務(wù)，包括短期借款、應(yīng)付票據(jù)、應(yīng)付賬款等。

　　13、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項人民幣金融工具()。

　　A、股指期貨

　　B、在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

　　C、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證;②在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　14、某企業(yè)有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為()。

　　A、[72]

　　B、[80]

　　C、[79]

　　D、[82]

　　正確答案：B

　　【解析】I=120004%60/360=80

　　15、采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般講投資者分為三種類型，其中不是這三種類型之一的是()。

　　A、風(fēng)險厭惡型

　　B、風(fēng)險中立型

　　C、主動管理型

　　D、風(fēng)險偏好型

　　正確答案：C

　　【解析】采用歷史數(shù)據(jù)法進(jìn)行分析，一般將投資者分為風(fēng)險厭惡、風(fēng)險中性和風(fēng)險偏好三種類型，因此本題選C。

　　16、基金管人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A、督察長

　　B、總經(jīng)理

　　C、基金經(jīng)理

　　D、獨立董事

　　正確答案：A

　　【解析】基金管人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，安排督察長分管合規(guī)管理部的工作。

　　17、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向()報告。

　　A、公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B、公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會

　　D、以上都正確

　　正確答案：A

　　【解析】基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向中國證監(jiān)會和公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　18、在成員國監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于()個主體發(fā)行的證券，對每個主體發(fā)行證券的投資比例不得超過()。

　　A、5;20%

　　B、5;30%

　　C、6;25%

　　D、6;30%

　　正確答案：D

　　【解析】在成員國監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于政府或國際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于6個主體發(fā)行的證券，對每個主體發(fā)行證券的投資比例不得超過30%。

　　19、目前，在我國的證券投資基金估值中，通常按照()對上市流通的有價證券進(jìn)行估值。

　　A、最高價

　　B、均價

　　C、最低價

　　D、收盤價

　　正確答案：D

　　【解析】通常情況下，交易所上市的有價證券(包括股票、權(quán)證等)以其估值日在證券交易所掛牌的市價進(jìn)行估值。

　　20、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是()。

　　A、交易單位又稱合約規(guī)模

　　B、在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

　　C、確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

　　D、當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較小

　　正確答案：D

　　【解析】當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較大。

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